在刑事诉讼中，惩罚犯罪与保障人权平衡是动态的，在二者无法得到兼顾时，应当综合考虑国家利益、社会利益和个人利益的平衡。由于腐败类型犯罪案件等对于社会危害性极大，如不能迅速予以打击，将会从整体上危害国家的政治稳定和经济秩序，而如果按照常规的“谁主张谁举证”证明方式，必然影响打击此类犯罪力度与适用效果，为了追求迅速惩罚此类犯罪与提高诉讼效率，有必要、且必须对犯罪嫌疑人的权利进行一定的限制，通过适用推定证据规则，转移举证责任，降低证明标准，以解决司法实践中的突出“证明难”的问题。


一、腐败犯罪中的推定法则的应用

1．主观方面的推定。犯罪的主观要件，如“意图”、“明知”、“目的”、“过失”等较难以用直接证据予以证明，在各国的司法实践中，对于这种主观世界的认知认定基本上是通过刑事推定规则来解决的，是根据经验法则的要求从被告人的客观行为推断出来的。联合国《反腐败公约》第28条规定：“作为犯罪要素的明知、故意或者目的，根据本公约确立的犯罪所需具备的明知、故意或者目的等要素，可以根据客观实际情况予以推定。”当然，在对犯罪的主观方面适用推定时，应当注意的是基础事实必须是客观真实的，且控方举证证明的推定所依据的前提事实是“查证属实”的；被告方提供证据的证明标准达到“优势证据”即可，不必达到控方同样的举证标准。

2．亲属共同受贿中的推定问题。亲属共同受贿犯罪故意的推定，是指国家工作人员或者其亲属拒绝承认共同受贿故意时，检察机关根据请托人的证言、亲属收受请托人财物的事实、请托人与国家工作人员的公务关系，推定国家工作人员与其亲属共谋受贿的故意，但犯罪嫌疑人或被告人提出具有相当证明力的证据反证的除外。在当前的司法实践中，这类的家庭式的“窝案”腐败比较突出，在此类共同受贿的故意中，存在以下推定的基本事实：（1）该财物超出了家庭的正常收入；或者家庭收入与其家庭财产之间存在巨大的“悬殊比例”；（2）请托人的“请托事项”属于受贿人的公务范围之下，且受贿人具有公务决定权，请托人欲达成交易离开受贿人是无法完成的；（3）请托人的有证据的证词；证词所涉物品与受贿人家中存放的物品、存放的时间、送达方式、物品型号等相吻合；（4）受贿人或其亲属不能解释财产合法来源，或者是解释前后矛盾、无法形成相同的意见的；（5）共同受贿人在一起正常的共同生活的事实等。

3．在巨额财产来源不明罪中的应用。联合国1990年第八届预防犯罪和罪犯待遇大会通过的决议认为：“当明知他有贪污舞弊行为，从而产生非法收入或资产，但拿不到确凿证据时，这也可以作为公诉的根据。”联合国《反腐败公约》第20条规定:“资产非法增加，即公职人员的资产显著增加，而本人无法以其合法收入作出合理解释。”《反腐败公约》第31条第8款规定:“缔约国可以考虑要求由罪犯证明这类所指称的犯罪所得或者其他应当予以没收的财产的合法来源。”行为人的财产或者支出明显超过合法收入，差额巨大，不能说明财产的来源合法的，可以推定巨额财产来源不明罪成立。我国的巨额财产来源不明罪属于立法推定，在该罪名中规定由被告人证明自己的财产来源，是符合统计学和概率论的，因为一个人对于自己财产的来源最清楚，这一前提是符合经验法则的，有充分的理由相信被告最有条件也最为便利举证，有利于减轻控方的证明责任，增大了打击此类犯罪的力度。

4．贿赂推定。贿赂推定是适用于贿赂犯罪的一项特有证据制度，指在刑事诉讼中，如果控方能够证明被告人收受或者给付了对方财物，除非被告人提供反证，否则，推定该财物为贿赂财物的一项证据制度。在行贿人与受贿人单独“一对一”贿赂的情况下，由于没有其他间接证据，案发后污点证人肯定行贿事实的存在，而受贿者坚决予以否认时，就可以适用贿赂推定。联合国及几十个国家都有此制度的规定，前述联合国1990年第八届预防犯罪和罪犯待遇大会通过的决议也如此。美国根据1973年联邦最高法院对“巴恩斯诉合众国”一案的判决意见，确立一个举证责任倒置和事实上有罪推定的原则：最近明知且排他地拥有某犯罪赃物——无法解释或解释很无力——的事实可以作为有罪的推断。适用这一原则的条件包括：必须保证推定中基础事实的真实性；应当赋予被告人及其代理人对事实推定被告知和反驳的权利；基础事实与推定事实之间的盖然性程度符合经验法则的要求。


二、完善我国反腐败犯罪程序中的推定制度

1．明确犯罪主观状态的推定。我国刑法对贪污贿赂犯罪规定了严格的主观条件，犯罪嫌疑人和被告人必须在主观上具有“占有”、“谋取利益”等犯罪意图；刑事诉讼法规定对起诉判决必须达到“犯罪事实清楚，证据确实充分”的标准，没有采用推定规则及“优势证明”标准，而如果一律将举证责任归于控方和过高的证明标准则不能满足有效打击腐败犯罪的作用，不利于严厉惩治腐败犯罪。在今后的刑事司法完善时，应当明确犯罪主观状态的推定。其一，要明确具体的腐败犯罪案件中哪类罪名下适用该法则；其二，明确主观上的“明知”、“故意”、“谋取”等犯罪意图；其三，明确这种罪名下证明责任的负担；其四，允许当事人提供证据予以反驳该推定，并规定达到的优势证明标准。

2．立法上采用贿赂推定制度。由于我国尚无此制度规定，因此需要借鉴成熟国家的先进经验，适时的在立法中予以明确。这种制度有利于最大限度地打击腐败犯罪，实现最大限度地司法公正，特别是对于解决当前腐败犯罪案件中突出的“一对一”案件具有很强的操作性，根据其所具有的巨额犯罪财物，在其没有合适的解释理由时，直接适用刑法的规定，便于解决目前腐败案件中的认定难的问题。当然应当给予被告人提供证据予以反驳的机会。

3．明确证明责任分配。推定的实质是证据裁判主义的例外，但并不完全是用证据予以证明，在不存在直接证据或仅凭直接证据不足以证明待证事实时，基于刑事政策的需要，通过证明责任分配方式的调整，由间接事实与待定事实之间的常态联系进行推理，得出待定事实为真的结论。对于刑事政策必须予以控制的犯罪类型，出现事实真伪不明、难以证明、证明起来成本过大时，司法技术上应当减轻主张推定事实存在一方当事人的举证责任，避免证明僵局。

4．明确推翻推定的证明标准。我国刑事诉讼法第五十三条规定，证据确实、充分，应当符合以下条件：定罪量刑的事实都有证据证明；据以定案的证据均经法定程序查证属实；综合全案证据，对所认定事实已排除合理怀疑。在腐败类型犯罪案件中，被追诉人只要提供反证或反驳证据，该证明标准不需要达到排除合理怀疑程度，只需要达到高度盖然性或优势证明的标准，使推定的事实处于真伪状态不明，法官对被告人是否有罪仍存在合理的怀疑时，法官就应根据疑罪从无和证明责任原理，让控方承担证明被告人有罪的证明责任。

5．完善亲属共同受贿的推定。当犯罪嫌疑人拒绝承认共同受贿的故意时，司法机关可以根据请托人的证言，亲属收受财物的客观事实，犯罪嫌疑人的公务关系和职权范围，推定国家工作人员与其亲属共谋受贿的故意。当然在此类型腐败犯罪案件中，应该由检察机关承担基础事实存在的举证责任，即要查明国家工作人员实施了利用职务之便为行贿人谋取利益的行为，而其亲属实施了从中索取或收受贿赂的行为。被告人承担推定事实不存在的举证责任，并保证被告方拥有提供证据予以说明的机会。


（作者单位：中国应用法学研究所）
山东省淄博市人民政府


淄博市公民义务献血及血液管理暂行办法

（淄博市人民政府令第19号　1994年5月21日）


　　第一章　总　则

　　第一条　为加强血液管理，保证医疗、抢救用血及血液质量，保障公民身体健康，根据《山东省血液管理暂行办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称血液管理是指对献血、采血、供血、输血和用血的管理。

　　第三条　血液管理工作，实行统一管理血源、统一采血和统一供血制度。

　　第四条　我市实行公民义务献血制度，凡居住在淄博市行政区域内的适龄健康公民，均有献血义务。

　　提倡和鼓励公民无偿献血。

　　第五条　各级人民政府应加强对血液管理工作的领导。红十字会应配合卫生行政部门搞好公民义务献血的宣传、织和动员工作。

　　新闻出版、广播电视、文化教育等有关部门应向社会做好公民义务献血、血液科学知识的宣传教育工作。

　　第六条　市卫生行政部门主管全市的血液管理工作，市献血办公室受市卫生行政部门委托负责日常工作，其职责是：

　　（一）贯彻执行血液管理、公民义务献血及无偿献血法律、法规和方针政策；

　　（二）制定公民义务献血的长远规划和年度计划；

　　（三）负责公民义务献血的宣传、动员和组织协调工作；

　　（四）下达献血指标并督促落实；

　　（五）负责统一管理血源和统一采血、统一供血的管理工作；

　　（六）监督检查全市血液管理和公民义务献血工作。

　　第七条　凡居住在本市行政区域内的机关、团体、部队、企事业单位及其他组织和公民均应遵守本办法。

　　第二章　献血管理

　　第八条　男性20至50周岁，女性20至45周岁的健康公民，均应履行献血义务。

　　第九条　公民义务献血每年献血指标为单位在编实有人数的5％。大中专院校学生，凡符合献血条件者，在校学习期间应献血一次；驻淄部队的现役军人，凡符合献血条件者，在服兵役期间应献血一次。

　　第十条　有工作单位的公民由所在单位、无工作单位的公民由所在居民委员会、农村居民由所在村民委员会，根据献血办公室的要求和安排统一组织献血，如期完成献血任务。自愿定期献血的公民须持居民身份证到采血单位按本办法规定献血。

　　第十一条　公民献血前，由采血单位按照国家献血体格检查标准免费进行健康检查，查体合格者方可献血。体检合格未献血的，献血单位或个人应按规定标准向采血单位交纳体检化验费。

　　公民一次献血量为200至400毫升（首次献血量为200毫升），两次献血间隔时间不得少于3个月。

　　第十二条　公民有偿献血后，由采血单位发给《公民义务献血证》和国家规定的献血营养补助费。

　　公民无偿献血后，不领取营养补助费，由采血单位发给《无偿献血证》和无偿献血纪念章。

　　申报参加家庭储血的无偿献血者，发给家庭储血献血证，所献血量为家庭储血量。

　　第十三条　公民义务献血后，在献血的当日和次日享受公假，不影响工资。奖金及其他应有的福利待遇。

　　第十四条　任何单位和个人不得以介绍公民献血为名从中牟利，不得雇用他人冒名顶替单位或个人献血。

　　第十五条　各单位献血任务的完成情况，列入创建文明单位的条件，纳入文明单位检查评比、考核的内容。

　　第三章　采血、供血管理

　　第十六条　市中心血站是我市采血、供血的专业机构。我市除沂源县外任何单位不得自行采血、供血，但下列情况例外：

　　（一）医疗机构开展的患者自体输血项目；

　　（二）病人亲属或其他公民为特定病人提供血液。

　　第十七条　采、供血单位必须取得省卫生行政部门颁发的《采供血许可证》后，方可进行采、供血工作。

　　第十八条　采血单位应严格执行献血体检标准和采、供血技术规范，保障献血公民涟康，保证血液质量。

　　凡采、供血机构发出的血液，必须在包装上标明：

　　（一）采、供血机构的名称及许可证号；

　　（二）供血者的姓名和血型；

　　（三）血液品种及数量；

　　（四）采血日期；

　　（五）有效期；

　　（六）采血操作人员编号；

　　（七）血袋编号。

　　第十九条　生产血液制品需经省卫生行政部门批准。

　　教学、科研用血、血浆和血液成份由市中心血站供给。

　　第二十条　采、供血单位必须确保临床医疗用血，发生重大灾害、事故需大批量用血时，应全力以赴保证抢救用血。

　　第四章　输血、用血管理

　　第二十一条　医疗单位对病人用血应严格执行输血技术规范和操作规程，确保输血安全。

　　推广成份输血，三级医院要达到80％以上，二级医院及市级专科医院要达到70％以上，并把成份输血的比例纳入医院分级管理和目标责任制管理。

　　除臼体回输外，严格禁止临床直接输用他人胎盘血、产后血。禁止胎盘血分浆用于临床。

　　第二十二条　医疗单位血库须取得市卫生行政部门颁发的《供血许可证》后，方可供血。严格执行用血登记制度，使用采、供血单位供给的血液，不得使用无血站（中心血库）名称和无许可证编号标志的血液。

　　第二十三条　公民因伤、病医疗用血时，享有用血的权利。

　　第二十四条　参加家庭储血的无偿献血者，本人及其不享受公费医疗和劳保医疗的直系亲属，因伤、病用血时，经市献血办公室审核批准，5年内由采血单位免费供给其献血量3倍的血液或付给与其献血量等量的用血费用；5年内未用血的，以后用血由采血单位免费供给与其献血量等量的血液。

　　还血日期为参加家庭储血当日起4个月后为起点，4个月内用血时按其献血量还血。

　　第二十五条　血液和血液成份价格，按照国家有关规定执行。

　　第五章　奖励与处罚

　　第二十六条　有下列情况之一的，由市政府或市卫生行政部门和红十字会给予表彰及奖励：

　　（一）无偿献血累计满1000毫升者，授予无偿献血铜质奖章一枚；累计满1600毫升者，授予银质奖章一枚，同时申报中国红十字会授予荣誉会员光荣称号；累计满2400毫升者，授予金质奖章一枚；累计满3400毫升者，授予无偿献血奖杯；

　　（二）按时完成无偿献血任务的单位；

　　（三）在血液管理工作中做出显著成绩的单位和个人。

　　第二十七条　单位未完成献血任务的，由卫生行政部门给予警告，并责令其限期完成献血任务；在限期内仍未完成任务的，予以通报批评。

　　第二十八条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由卫生行政部门视情节轻重，给予警告、通报批评、没收非法所得，并可处以非法所得5倍以下的罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　（一）未经省卫生行政部门批准擅自采血的；

　　（二）组织他人卖血从中牟利的；

　　（三）采血单位不按规定采血、供血或者供血质量不合格的；

　　（四）医疗单位使用无血站（中心血库）名称和无许可证编号标志血液的；

　　（五）伪造、涂改、转让献血有关证件的；

　　（六）雇用他人冒名顶替献血的；

　　（七）扰乱献血秩序，对献血人员敲诈勒索的。

　　第二十九条　罚没收入一律上缴市财政。

　　第三十条　血液管理机构的工作人员、医务人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第三十一条　医务人员在采血、供血和输血时造成医疗事故的，按国务院《医疗事故处理办法》及《山东省医疗事故处理办法实施细则》处理。

　　第三十二条　当事人对卫生行政部门作出的处罚不服的，可依照《行政复议条例》申请复议或依照《中华人民共和国行政诉讼法》提起诉讼。逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的卫生行政部门申请人民法院强制执行。

　　第六章　附　则

　　第三十三条　本办法由市卫生局负责解释。

　　第三十四条　本办法自发布之日起施行。