试论入世后民商事案件裁判文书的公开性

深圳市福田区人民法院经济一庭审判员 邬文辉


裁判文书是人民法院审理案件最终工作成果的载体,更是案件当事人通过诉讼获得国家公力救济的凭信。长期以来,我国法院的民商事案件裁判文书都存在简单化、生硬化、透明度低的现象。正如肖扬同志指出的,“现在的裁判文书千篇一面,缺乏认证断理的过程,看不出裁判结果的形成过程,缺乏说服力,严重影响了公正司法的形象”。随着近年来我国法院各项改革的开展和深入,现在裁判文书在加强说理、论证方面有了较大的改进,但许多裁判文书仍然存在程度不同的缺乏透明度或公开性不够的毛病，比如:有些本应公开的内容未能公开,不该公开的内容却公开了；有些本应全部公开的内容仅公开一部分。造成裁判文书在公开性方面存在种种问题,虽然与我国当前审判队伍人员素质参差不齐、整体业务水平不高很有关系,但也与当前我们未能很好地理解裁判文书公开性的基本内涵及基本要求大有关系。随着我国加入世贸组织(WTO)后,世贸组织关于法律透明尤其是司法透明的原则,无疑又向我们提出了如何在新的形势下进一步加强民商事案件裁判文书公开性的新课题。本文试从WTO的司法透明原则的要求出发,结合自己审判工作的实践,重点针对一审法院在制作民商事案件裁判文书时如何提高公开性和透明度的问题,谈谈自己一点粗浅的看法,以就教于大家。
一、民商事案件裁判文书的公开性是WTO司法透明原则的题中应有之义
1. WTO司法透明原则的基本要求
WTO透明原则要求各成员将有效实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章、司法判决等迅速加以公布，以使其他成员政府和贸易经营者加以熟悉；各成员政府之间或政府机构之间签署的影响国际贸易政策的现行协定和条约也应加以公布；各成员应在其境内统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判决等。由此可见, WTO透明性原则对各成员的司法判决要求的仅是迅速公布裁判文书内容,对于我们这里探讨的民商事案件裁判文书的公开性并无具体涉及。但不可否认的是,根据WTO透明性原则的要求, 各成员迅速公布其司法判决的目的,完全是为了使其他成员政府和贸易经营者能够尽快熟悉该成员司法判决的内容, 并让他们尽快获知某一成员在其境内是否能够统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判决。很难设想,某一WTO成员的司法判决如果在内容上缺乏公开透明度或公开透明度不够,其他WTO成员政府和贸易经营者又怎么能够仅凭公布的司法判决尽快熟悉该成员司法判决的内容,并进而达到考察该成员的司法环境的目标。因此, 民商事案件裁判文书内容的公开性或者透明化,是WTO司法透明原则的题中应有之义。
2.对WTO司法透明原则的认识误区及评析
现在不少同志认为, WTO司法透明原则要求的仅是人民法院将司法判决进行公布,并不强调裁判文书的内容公开性。与这一错误理解相应的是,有的法院研究应对我国审判工作在加入WTO后的措施时提出,只要将有关裁判文书定期或不定期向社会公布就行了。我以为,这种理解和做法,实际上是忽略了WTO司法透明原则本身所隐含的司法判决内容必须具有公开透明特点的要求。从马克思主义辩证法的角度看,公布司法判决这种做法不过是形式上的司法公开(透明),而司法判决内容本身所具有的公开(透明)才是实质意义上的司法公开(透明) 。虽然形式可以反映内容,但最终是由内容来决定形式。一份公开性和透明度差的裁判文书,即使采取再好的方式进行公布,又谈何公开!通过这种裁判文书,连案件当事人都无法明白和理解法院是如何作出判决的,对于案外人来说,就更不可能从中尽快熟悉该司法判决的内容,并进而达到考察评价司法环境的目标。
二、民商事案件裁判文书公开性的基本内涵及要求
(一)民商事案件裁判文书公开性的基本内涵
按照《现代汉语词典》的解释，所谓“公开”包括二层含义，一是指“不加隐蔽，面对大家（跟“秘密”相对）”；二是指“使秘密的成为公开的”·。固名思义，我们所提出的民商事案件裁判文书公开性，就是指任何民商事案件的裁判文书都具有的内容上“不加隐蔽”的特性。由于任何一份民商事裁判文书均包括了程序和实体二方面的内容，因此，裁判文书就必须将影响到当事人程序和实体的权利义务方面的内容,尽可能进行公开；此外,还应将涉及到审判程序是否合法的内容进行公开。当然,这样也就排除了一些不必要内容的公开,比如法官个人从伦理道德角度对案件的感想和价值判断,就没有必要在裁判文书中予以公开,因为这对评判判决结果是否合法、合理并无必要。
(二)贯彻民商事案件裁判文书公开性的基本要求
1.公开与保密相结合的原则
我们强调民商事案件裁判文书的公开性和透明度,是否就意味着凡是与案件有关的内容均不加区别一律应当公开在裁判文书中呢?答案显然是否定的。我国民事诉讼法第10条虽然规定人民法院审理民事案件，依照法律规定实行公开审判制度，但该法又在第66条中规定，对涉及国家秘密、、商业秘密和个人隐私的证据应当保密，自然在裁判文书中对这些内容也不应要求予以公开。事实上,WTO司法透明原则也并不要求任何缔约方泄露那些将会妨碍法律的执行,违反公共利益,或者会损害某些商业利益的机密资料¸。此外,对于合议庭及审判委员会成员关于案件处理意见,仍应作为案件机密不予公开在裁判文书中。
2.无案件类型差别的原则
所谓无案件类型差别的原则,是指我们强化民商事案件裁判文书的公开性,并不由于案件类型存在差异(比如一审或二审案件的差异,涉外或非涉外案件的差异,适用普通程序或简易程序的案件的差异)而采取不同的态度,任何民商事案件的裁判文书中内容均必须贯彻公开和透明的原则。
有的同志认为,这样做可能使简单的案件复杂化,并不符合当前的裁判文书改革的潮流。其实这种想法是混淆了我们这里所探讨的公开性与裁判文书文体的概念。当前,许多法院提出裁判文书改革要贯彻“繁简分流”的原则,对复杂疑难案件的裁判文书要精雕细刻,对简易案件的裁判文书则要惜墨如金,这无疑是正确的。但再简易的案件,如果裁判文书中不能公开法院作出判决所依据的证据和事实及法律依据,又怎么可能使人信服呢?我们强调裁判文书的公开性,可能会使裁判文书在现有的基础上篇幅增加一些,但只要在写作技巧上多下点功夫,撰写裁判文书时在保证公开性和透明度的原则上做到详略得当, 简易案件的裁判文书也是完全可以避免复杂化的倾向的。
有的同志还提出,对于涉外民商事案件的裁判文书,内容公开或者透明度增加是很必要的,但对于并无涉外因素的民商案件裁判文书就没有太多必要。其实,这种想法不仅不符合WTO另一个法律原则即平等原则的要求(该原则不仅要求我国平等地保护国内外民商事主体的合法权益,也需要平等地保护国内各类民商事主体的合法权益),而且将直接有损于WTO司法透明原则的贯彻。比如,根据法律规定,外商独资企业或者中外合资企业,取得企业法人资格的均为中国企业法人,他们与国内其他民商事主体发生诉讼时,我们仍然作为国内普通民商事案件进行审理。如果人民法院在制作相关裁判文书时不能很好地贯彻公开透明的要求,这对于外国的投资者或者其所在国政府而言,无疑是达不到了解我国司法是否统一、公正和合理的终极目标的,恐怕连尽快熟知该个案判决内容的初始目标也难以达到。
三、对如何加强民商事案件裁判文书公开性的具体设想
为篇幅计,下面仅就民商事案件一审制作判决书应如何加强公开性的问题进行探讨。
（一）在“案件由来及审理经过”部分
目前,在民商事案件的裁判文书中,在该部分公开的内容较少,大多只公开了案由、参加诉讼的当事人以及法院适用的审理程序等内容。有的甚至更简单,仅写明:“原告××与被告××因××一案,本院依法组成合议庭(或由审判员××独任审判)进行了公开审理,现已审理终结”,并将之称为规范化的写法¹。我认为,在该部分还有必要公开诸如原告起诉时间和法院立案时间,法院送达受理案件通知书或应诉通知书以及举证通知书的时间,诉前或诉讼保全情况等内容。
1. 原告起诉时间和法院立案时间的公开问题
原告起诉时间其实是一个十分重要的法律要素,在许多案件中直接涉及到原告的起诉是否超出诉讼时效,进而影响到当事人的胜诉权能否得到法律保护的问题。而法院立案时间则涉及到审限以及法院适用何种程序审理案件的问题,也具有十分重要的法律意义。司法实践中,许多法院对这两个问题的重要性没有给予应有的重视,不仅在裁判文书中不列明或不全部列明,甚至在所有案件材料中均找不到能够认定原告起诉时间的证据,审判人员最后只好根据立案时间来判断原告的起诉是否超出诉讼时效的问题。显然,立案时间与起诉时间并不完全是同一个概念,法官的这种做法,有时会导致当事人对诉讼时效在何时中断等重要法律事实方面与法院产生不同的认识,并进而对法院的裁决产生怀疑。因此,除了在立案时应注意收集关于起诉时间的相关证据外,还应在裁判文书中公开起诉和立案的时间。
2. 法院送达情况的公开问题
法院何时送达受理案件通知书或应诉通知书以及举证通知书,在最高人民法院颁布实施后,其法律意义显得十分重要。因为,法院可根据当事人签收举证通知书的时间,直接判断当事人是否在举证期间内提交证据、提出增加或变更诉讼请求或提出反诉、申请证人到庭作证、申请委托鉴定等,进而决定是否接受当事人的证据、是否允许当事人增加或变更诉讼请求或提出反诉、是否批准证人到庭作证、是否同意委托鉴定。在许多案件中,当事人完全就因为法院对于以上几个因素作出不同决定，极可能导致案件的胜诉或败诉。因而,在裁判文书中公开以上几种重要法律文件的送达时间,是十分必要的。
审判实践中,我们还发现一种关于公告送达的不良现象。有的当事人或诉讼代理人为了减小因对方当事人抗辩所带来的胜诉难度,故意隐瞒对方当事人的实际地址,造成法院只能以公告方式送达,变相剥夺对方当事人的应诉抗辩权利,而在法院缺席判决并进入执行程序后,才告知对方的实际地址。这样往往造成对方当事人对法院产生误解甚至不满。为尽可能克服这一现象,我以为可以在裁判文书中公开法院公告送达的理由及具体做法。例如,在判决书中可根据不同情况采取以下二种方式列明:(1)本院于××年×月×日派员到被告住所地(注册登记地或身份证载明地址)送达,因该址无人致本院无法送达,本院依法于××年×月×日通过报刊(具体报刊名称)或其他方式进行了公告送达;(2)本院根据原告提供线索于××年×月×日到本市××路××号送达,但未能查找到被告下落,又于××年×月×日派员到被告住所地(注册登记地或身份证载明地址)送达,均未能送达成功,遂于××年×月×日通过报刊(具体报刊名称)或其他方式进行了公告送达。这样就可以让当事人及案外人对法院采取公告送达的理由及具体作法一目了然。裁判文书公开性程度高,自然可给人以公正性程度高的评判。
3. 诉前或诉讼保全情况的公开问题
目前,民商事案件裁判文书关于法院采取诉前或诉讼保全情况基本没有公开,而实践中这又是比较容易引起当事人不满和投诉的一个重要原因。一般而言,如果法院根据当事人申请采取了诉前或诉讼保全措施,当事人可通过相应的民事裁定书了解有关情况,但如果法院未批准当事人关于财产保全的申请,当事人通常是无法得知法院不批准的具体理由的,因为法律和司法解释均未要求此等情形下法院应作出裁定或书面告知当事人。还有就是,法院采取财产保全措施时,提出申请的当事人提供担保的具体情况,通常对方当事人是难以知悉并进行监督的,实践中往往容易给极少数审判人员办人情案、关系案甚至于金钱案提供可乘之机。因此,在裁判文书中公开诉前或诉讼保全的情况,也是十分必要的。裁判文书内容的公开并不单纯是为了公开而公开,实际上公开的目的是为了促使审判过程的公开透明,最终达到审判结果的公正。
4. 裁判文书中应公开的其它事项
比如法院公开开庭的次数、时间及地点;当事人及其诉讼代理人到庭情况,如果审理期间诉讼代理人有变化的,也应予以列明;追加当事人的情况,并说明是基于什么理由追加,是否属于法院依职权追加或依当事人申请追加;如果存在影响案件审限重新计算的因素,如中止诉讼、委托鉴定等情形的,也应一一列明。
（二）在“当事人诉辩主张及理由”部分
强化裁判文书在该部分的公开性,需要注意以下几个问题:
1.归纳当事人的诉辩主张及理由一定要忠实于起诉状和答辩状中的原义。由于有的当事人或诉讼代理人的法律知识欠缺或业务素质不高,撰写的起诉状或答辩状存在语义错误或文字重复,审判人员在制作裁判文书时,自然不能全盘照搬,应进行适当的归纳、提炼,但必须注意不能篡改原义,否则容易引起当事人的不满。
2.当事人在起诉状或答辩状中没有提出而是在庭审中提出的新主张或新理由,需要予以特别关注。(1)对于当事人增加、变更诉讼请求或提出反诉的,应注明当事人提出的时间,以便在后面的判决理由部分说明是否将这些内容列入本案审理范围;(2)当事人在庭审中提出了新的诉辩理由,亦应加以列明。
3.广东省部分法院要求在该部分列明当事人的举证情况,这无疑是贯彻WTO司法透明原则的一个较好的举措。但必须注意到,有的审判人员只是简单地罗列当事人的证据名称,而不将当事人的证明主张列出,这应是不符合WTO司法透明原则的做法。此外,还要列明当事人的哪些证据是在法院指定举证期间提交的,哪些虽然不是但对方愿意质证的;如果当事人申请了举证期间的延期或证人到庭作证,裁判文书中对法院有无批准及未批准的理由,也要一一列明。
（三）在“庭前证据交换及庭审质证”部分
我国传统的民商事案件裁判文书中,并没有该部分内容。近年来,一些法院在司法改革中要求将当事人庭审中对证据发表的质证意见也予公开,这无疑是十分必要的。但我以为,还有必要公开庭前证据交换的内容。尽管根据最高人民法院的司法解释,庭前证据交换并不是所有民商事案件的必经程序,但仍然有些案件需要由法院主持当事人进行庭前证据交换。在庭前证据交换时,双方当事人可能会对对方的证据发表质证意见,这时有的质证意见经法院记录在案,也可以作为定案的依据。如果在裁判文书中对该部分内容不予公开,后面论述法院的认证意见时将会出现首尾不能呼应的现象,定会使人感到唐突和意外。
（四）在“法院认证”部分
在民商事案件的裁判文书中增加该部分内容,这也是司法改革过程中一些法院创新的结果。但撰写该部分内容时,应注意到以下问题:
1.应公开不予列入认证的证据范围及其理由,以便当事人明白为什么其提供的某些证据不被法院认证采信。
2.法院认证理由应尽可能详细、具体。因为许多案件当事人争议的焦点,实质上就是围绕证据产生的。此类案件的裁判结果(适用法律的结果)其实并不复杂,因而,裁判文书中应当突出这一重点内容,将大量篇幅着墨于认证理由的撰写,有时甚至于要不惜笔墨,达到精雕细刻的地步。
（五）在“法院查明事实”部分
大凡有经验的审判人员一般都知道,只要上述认证部分的内容写得顺利, “法院查明事实”部分的撰写也就完成了一大半。换个角度也是这样,认证部分的透明公开度决定了“法院查明事实”部分的透明公开度。在该部分中,必须注意,凡是查明事实的内容,必须在认证部分可能找到相应的依据,否则,所谓的事实就会成为“无水之源”、“无本之木”,其公开性也必然令人费解。
（六）在“裁判理由及法律依据”部分
裁判理由是一份裁判文书的灵魂和核心,其公开透明度直接决定整个裁判文书的公开透明度。在裁判理由的公开性上,我认为对以下几个问题需要给予注意:
1.不仅应全面公开法院作出裁判的理由,而且也要公开对当事人及其诉讼代理人的诉讼主张及理由进行评判分析,绝不可对当事人及其诉讼代理人的诉讼主张及理由采取回避、漠视的态度。这也包括对当事人在起诉状或答辩状中没有提出而是在庭审中提出的新主张或理由,在该部分亦应公开予以评析。
一、企业知识产权战略的内涵
（一）企业知识产权的范围
在界定企业知识产权战略之前，有必要对企业知识产权的范围进行界定。我们通常所说的企业知识产权包括商标、专利和著作权（即版权），企业知识产权的完整组项还包括技术秘密、集成电路布图设计、植物新品种、地理标志、商业方法及其他智力创造的可运用于企业经营的智力财富。
1、关于商标。对企业而言，商标是对企业产品或服务起标识作用的标识。但只有注册商标才能获得《商标法》保护，虽然“老字号”标志也给予保护，但这种保护力度是有限的。未经注册的起标识作用的标志虽然也可以成为商标，但是不能获得《商标法》保护，无法成为专用商标。企业要消费者快速了解并记住的最好的办法就是为其产品设计商业标志，并注册成为注册商标。根据商标的显著性或独特性的大小分为强力型商标和弱力型商标，从企业长远发展上将，应优先选择强力型商标；从商标保护的需要可分为联合商标和防御商标，两者对注册商标的保护极为重要。商标的基本功能是产品或服务区分功能，更高层次的功能是信誉和信赖功能，反过来有可以提升山品的价格。
2、关于专利。根据《专利法》的规定，专利具体包括发明，实用新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。发明和实用新型都是技术方案，所不同的是发明包括方法技术方案和材料的组分技术方案，而实用新型却不包括；发明的创造性标准高于实用新型。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。和外观设计相比，外观设计强调审美效果，主要起装饰作用，强调整个产品外观的整体性；商标主要起标识作用，强调产品外观某部位的特殊性，虽然两者有一些相似性，但仍然有本质不同。几乎每个企业都需要有自己的注册商标，但只有生产研发型企业才必须发展自己的专利。任何技术创新不申请专利保护，即便是国家对技术成果授予至高奖项，也不能保护其技术成果，必须通过申请专利取得专利保护。
3、关于版权。版权主要是指著作权人对作品享有的权利。并不是只有娱乐企业才涉及版权，其实每个企业都会涉及到版权。就拿生产企业来说，产品的介绍手册、说明书等都受版权保护。负有独创性的广告用语等都可以获得著作权保护。与专利权和注册商标权不同的是，版权不需要登记，只要行为人创作完毕即可享有。作品是著作权人思想表达的结果但著作权不保护思想。
4、关于技术秘密。所谓技术秘密是指权利人采取保密措施，能为权利人带来经济效益的实用技术信息。虽然技术秘密也是技术方案，但是该技术方案没有申请专利保护，权利人也不愿意申请专利保护，不属于专利。从技术内容来看，两者都是技术创新、技术成果，甚至有的专利的价值比技术秘密还要高，但是，专利技术大多是容易被反攻的技术，即技术人员可以产品逆推所对应的技术方案，而技术秘密不容易被反攻，即使技术人员知道产品，在一段时间内甚至很长时期内无法逆向推导该技术方案。有的技术秘密甚至一百数百年都没有被反攻出来，例如云南白药、可口可乐的配方。鉴于技术秘密保护和专利保护都是对技术创新的保护，为了介绍方便，本文把技术秘密保护的介绍纳入到专利战略中分析。
5、关于集成电路布图设计。根据《集成电路布图设计保护条例》的规定，所谓集成电路，是指半导体集成电路，即以半导体材料为基片，将至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路集成在基片之中或者基片之上，以执行某种电子功能的中间产品或者最终产品；所谓集成电路布图设计（以下简称布图设计），是指集成电路中至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路的三维配置，或者为制造集成电路而准备的上述三维配置。由于集成电路布图设计不属于解决技术问题的技术方案，其布图设计本身是一种图纸，即不是产品也不是方法，无法纳入《专利法》保护范畴，同时布图设计的商业价值必须依赖产品才能体现，这与《著作权法》中的作品有本质区别，也不能纳入《著作权》法保护，当然，集成电路布图设计图纸本身受《著作权法》保护。集成电路布图设计只有登记后才受《集成电路布图设计保护条例》保护。其登记机关为国家知识产权局，申请人可以自己申请登记也可以委托专利代理机构登记。布图设计专有权的保护期为１０年，自布图设计登记申请之日或者在世界任何地方首次投入商业利用之日起计算，以较前日期为准。
6、关于植物新品种。根据《职务新品种保护条例》的规定，植物新品种，是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。由于《专利法》不保护动植物品种，故，国家专门立法对植物新品种给予特别立法保护。植物新品种权和专利权类似，只有经申请经审核授权后才能取得品种权。一般来说，只有农林企业才会涉及到植物新品种保护，不是每个企业都必然接触到，无不做重点论述。植物新品种的名称权的作用与企业的注册商标有一定的相似性。
7、关于地理标志。世界贸易组织在有关贸易的知识产权协议中，对地理标志的定义为：地理标志是鉴别原产于一成员国领土或该领土的一个地区或一地点的产品的标志，但标志产品的质量、声誉或其他确定的特性应主要决定于其原产地。因此，地理标志主要用于鉴别某一产品的产地，即是该产品的产地标志。地理标志也是知识产权的一种。由于地理标志一般不属于哪一个企业所专有，有的地理标志企业不能使用，故在此不做论述。但是，对那些原产地的产品充分利用地理标志是非常重要的，地理标志一般由某一非盈利的第三方组织来具体管理。
（二）企业知识产权战略
“战略”一词来源于军事学，有两层含义：(1)指导战争全局的计划和策略；(2)比喻决定全局的策略。之所以说知识产战略，因为知识产权规划不是一朝一起就可以很快建立起来的，且涉及到方方面面，它需要长期规划并逐步实施才能得以实现。知识产权战略是指与知识产权相联系的法律、技术、经济原则的结合，用于谋求最大利益，指导企业在经济、技术领域竞争而采取的一系列策略和手段。企业知识产权战略具有法律性、技术性、时间性、地域性、和变化性等特征。知识产权战略根据实施主体的不同可以分为国家知识产权战略、行业知识产权战略、企业知识产权战略、高校知识产权战略等等。
企业知识产权战略是指企业从长远战略目标出发，充分有效地利用知识产权制度、企业商标、专利技术、专利情报信息等智力成果，以求在技术创新和市场竞争中维持、强化其优势地位而采取的对策谋略（详见：冯晓青《企业知识产权战略》）。对一个企业来说，知识产权战略是一个企业经营发展战略的非常重要的组成部分。在经营方面运用知识产权战略，可以有力的对抗和排挤竞争对手，以较小的投入获得最大的市场占有份额。同时也能增强自己的市场竞争力。在技术的开发和研究方面可以使自己的发明创造及时得到法律的保护，并能及时掌握技术的最新发展，从中借鉴适合自己的创新发展之路。
任何一个想发展壮大做长远规划的企业都面临企业知识产权的相关问题，如果把知识产权当作一件事来做或仅由某一个部门来完成时远远不够的。必须把知识产权当作一种战略来实施，由整个企业的部门系统配合完成，企业知识产权战略中最为重要的是商标战略、专利战略和技术秘密战略。
二、建立知识产权战略的必要性
历史上每次工业革命都是伴随着科技的发展而推动的，是科技的进步推动了工业革命，所以工业革命的本质是科技革命。在世界经济进入疲软时期时，美国，日本等经济强国纷纷将视角转向科技革命，针对本国的特点制定国家知识产权战略，不仅避免了经济危机，而且带动国家经济的再次腾飞。经历了经济基础的原始积累，和知识产权的无数次阵痛后，中华人民共和国国务院针对我国经济结构特征制定了《国家知识产权战略纲要》，并于2008年6月5日实施，随后各省、直辖市等地方政府也陆续的颁布了自己的知识产权战略，对依靠高科技发展的企业给予政策上的种种优惠，自此，我们也走上了知识产权之路，但路漫漫兮，我们才刚上路！
（一）历史的惨痛教训
1、中国DVD侵权案
曾经的DVD产业是我国是如此的火爆，无论是国内销售还是海外出口都让商家打捞了一笔，正当他们准备大显身手时，外国几大DVD技术开发商（即专利技术持有人）告上法庭。最终，中国电子音响工业协会代表国内百余家DVD生产企业，与6大技术开发商组成的“6C联盟”签署协议：中国企业每生产一台DVD机，要向“6C联盟”缴纳4.5美元的专利费。再加上其他国际DVD专利收费大军的进逼，导致DVD产品的出口价格上涨10美元，出口增长势头受阻。有些DVD技术是我们自己开发的技术，但是没有申请专利，不仅得不到我国专利法保护，还由于没有申请专利，进而导致外国企业申请专利成功。DVD专利纠纷致使很多企业被击垮，壮志被抹灭，辛辛苦苦赚的钱却支付给了技术开发商，其教训着实让人刻骨铭心，不重视技术的专利保护，其后果是惨痛的。
DVD专利侵权案充分暴露出大多数中国企业抱着“世界制造工厂”的荣誉准备潇洒走世界，可还没有迈出国门，却被知识产权给敲了闷棍，此时才知道知识产权为何物，原来的“世界制造工厂”荣誉是颁给下三滥的，这才打起了知识产权的大旗，可他们真的举好了这篇大旗吗？阵痛还在继续着！
2、苏州恒久上市再被否案
作为国内激光、有机光导鼓生产制造行业内非常有响应力，而且规模最大的龙头企业，苏州恒久遭遇了上市前的“专利门”的尴尬。此前被媒体誉为“中国激光OPC鼓行业领航者”、“具有创业板精神”、“集产品创新、高科技、民族品牌和高成长性于一身”的苏州恒久，IPO路演时，苏州恒久介绍5项现有专利技术、3项发明专利申请、1项实用新型专利申请以及10项国际领先、国内首创或国内领先非专利技术，其上市已经被通过，但随后被曝“已经因欠费（未缴纳专利年费），被终止专利权”，经核查，恒久公司的有几项被授权的专利因为没有缴纳年费被终止，其他是正在申请中，并没有获得授权。证监会核查清楚后立即撤销了苏州恒久的上市许可，最后，苏州恒久不仅没有上市成功，还向投资人赔付巨额损失。回想苏州恒久案件，其关键还是企业对知识产权的概念认识不够。恒久公司误认为专利申请后就可以获得保护，授权仅是形式，完全忽视只有授权才可以获得专利保护，且还以缴纳年费为前提的基本法律规定，其结果是上市没成功，赔偿投资人损失，还捐献一些好的技术方案。是恒久公司不重视知识产权吗，我想应该不是，是他们停留在表面，没有把知识产权作为一种战略来实施。恒久举起了知识产权战略的大旗吗？是的！他们举好了知识产权大旗吗？完全没有！
苏州恒久“专利门”事件充分的告诉我们，企业对知识产权的价值内涵存在种种误区，特别是专利。在申请、获得及维护专利时，申请人、专利权人需要花费相应的专利费用，这是谭获得专利保护的对价。由于仅仅把申请专利的目的定位在保护核心技术，因此许多企事业单位的决策者由此认为申请专利就是花钱，就是要进行资金投入。专利保护实为权利人和国家之间的合同保护，专利权人所要支付的对价是技术充分公开+专利费（包括申请费、专利年费），国家或公众的对价是给予申请人的技术方案《专利法》规定的保护，《专利法》、《专利法实施细则》及《专利审查指南》即为专利保护合同的格式文本，专利权人少履行其中任何一项义务，都可能导致其权利的丧失。很多企业误认为，如果不能再推广应用，也就无经济价值，便不再缴纳专利年费。然而这是认识上的极大的误区。专利的的经济价值十分丰富，它不仅仅在于保护企业专有的享用技术创新成果，还是打击竞争对手的有力武器，为企业创造良好的竞争环境，树立竞争信心。苏州恒久正是由于其对专利的内涵及价值认识不够，才有了“专利门”事件，留下的是惨痛教训和深切的后悔。
3、知名商标被抢注
几乎每个企业都有自己的商标，可他们都注册了吗，在那些地方注册了？还得问问他们自己！随着深圳市博朗文科技开发有限公司2006年7月在香港抢注180多个国内知名商标，商标抢注成为了中国知识产权界的“另类热带风暴”。而我国的一些著名品牌如“青岛啤酒”、“竹叶青”、“杜康”酒等分别在美国、韩国、日本被抢注，“五星”、“全聚德”、“狗不理”、“天坛”、“阿诗玛”等也未能幸免于难，被洋人抢先报了户口，有些已注册商标由于没有及时进行续展注册而失去商标专用权。曾有报道，2004年世界品牌实验室公布的“中国500个最具价值的品牌”，其中有46%的品牌没有在美国注册，有50%未在澳大利亚注册，而高达76%的品牌没有在欧盟注册。另外，2004年中国在海外注册的商标不过数百个，而外国公司在中国注册的商标却超过1万个。我国企业商标注册保护意识亟待提高，所谓“兵马未出、粮草先行”，要避免给自己“埋雷”。
绝大多数企业都认识到商标对企业品牌价值提升过程中的价值，都努力在打造自己的知名商标，但他们只知道“做品牌”，商标保护意识普遍薄弱。可以不惜一掷千金请明星作企业代言人推广品牌，但花费在商标注册和保护上的费用却少得可怜，绝大部分企业只在一个或几个商品类别注册商标，有的甚至没有注册商标，给商标抢注留下滋润的土壤，更谈不上在国外注册商标。虽然打造了知名商标，但却没有把它变成专有商标，品牌推介了半天，到头来却被别人抢注，还须花费巨资买回自己品牌的商标。据不完全统计，我国驰名商标被抢注造成的损失就高达上亿元。大多数企业误认为只要自己的商标注册了，就会获得专有保护，诸不知注册商标注册按商品商标服务类别注册，每一个注册商标申请只能注册一个大类别，而我国商品商标服务类别含45个大的类别，45个大的类别注类别里又含有很多小的类别。每次只能注册一个类别，且仅获得该类别里被注明的商品注册商标保护，如果想获得该类别其他商品或服务保护，必须再进行注册，如果要跨类别保护，必须分别注册。很多企业在某一类别打出品牌，想当然的认为在其他类别也获得保护，故仅仅注册一个类别中他们直接生产的产品或提供的服务项目，这完全是错误的认识，在后来想增加注册类别时，蓦然发现早已被他人注册。同时，商标保护具有地域性，即在中国注册，只能或则中国法律保护，在外国并不受保护。要想获得国外保护，必须提早注册，而不能等到打造出知名品牌后才想起去注册，那时已经晚了。“青岛品酒”等知名品牌就是惨痛的教训。还有些企业，厂在抱怨，自己的知名品牌被搭便车了，诸不知，搭便车的问题完全可以通过注册商标来解决（至少可以大大降低），即通过注册联合商标来解决。
（二）激烈竞争中的功能
1、商标的价值可以从最基本的品牌来源功能上升至代表品牌诚信价值进而提高产品或服务的附加值的功能。让消费者或客户记住企业的最简易的方法就是商业标识，也即商标。企业的沉长名称，且有很多企业的名称叫起来非常拗口（特别是外国企业），在告诉信息流量的现代社会，一个简短的、清亮的名称相对沉长、拗口的企业名称，更容易在短暂的时间里给人们留下印象。同时，在我们为客户提供优质的服务、高水准的产品时，我们让客户留下印象的不是某一个具体产品的型号或名称（因为这些都是惯用名称或标准型号），也不是某一个人的服务，而是这些产品或服务的商标，商标是企业服务价值、信誉、形象等最直接的体现，它代表着产品或服务的来源，代表着产品的质量、服务的好坏，是消费者选择服务的指路标。当商标的价值由标识作用逐步上升后，其凝聚着服务、信誉时，又可以提升产品的价格，很多商品或服务，即便是品质一样，但因不同的注册商标，其价格间会有很大的差距，这便是注册商标的魅力。保证自己独占的使用该商标，是企业知识产权战略不可或缺的重要一环（对于商标在企业经营过程中的作用，贺天寿《试论商标战略在经济发展中的作用》一文论述的非常透彻，他认为，注册商标的功能包括识别标识功能、品质象征功能、品牌宣传功能、价值承载功能、生产要素功能、竞争工具功能等）。
2、利用专利快速打开市场并维护市场份额。一项新产品如何来吸引客户，占领市场，最重要的是技术，也即产品的效能或美感；一项能为消费者来卖美感、方便消费者生活或开拓消费者新的生活方式的产品无疑会快速打开市场，但这需要产品凝聚着技术创新。九阳豆浆机就是典型，他们充分利用利用专利技术，率先打开豆浆机市场，并占领大额的市场份额。企业商标战略和技术创新战略是抢占和维护市场份额的重要武器，两者相互配合，缺一都不能发挥另一部分的最大价值。
3、专利技术是突围价格战中最为锋利的武器。价格战争使很多企业几乎无利润空间，挣扎在零利润的边缘，有很多企业在价格战中，其收益的一大部分都要支付给技术使用费（含专利使用费、技术秘密使用费、商标使用费等）。而有些企业，例如IBM公司，每年净利润的15%是来自其专利技术许可收益，朗科公司去年净利润的50%是来自专利收益。很多企业之所以被低价竞争逼得他们零利润，是因为他们低价格优势外，无其他任何优势，“世界制造工厂”再也不是对中国企业的赞誉，而是对中国企业无竞争力的最直接最贴切的评价。但是仍然有一部分企业，当别人都在打价格战时，他们却在脚踏实地的充分利用已开发的技术成果应用于商业生产，利用先进的技术争取市场，赢得客户的信任。例如联想、海尔（一台海尔空调凝聚的专利技术就有三十多项）等企业充任意识到知识产权在企业竞争过程中的重要性，早早的将企业知识产权战略纳入企业长远规划并实施。我们不担心价格战争，但是我们担心我们没有把精力转移到技术创新，品牌树立上。
4、专利技术是限制竞争对手的最有力的武器之一。利用知识产权限制竞争对手主要体现在专利方面，作为技术领域，有很多技术是某项领域的重要技术，一旦突破，其他企业就很难绕过专利技术实施，也即专利技术是他们生产产品所应用技术的比用技术，竞争对手就面临重要么放弃某产品的开发生产，要么向专利权人支付专利使用费，无论做何种选择，都是很痛苦的。有的针对竞争对手开发的专利技术，开发从属专利，一旦开发出从属专利，竞争对手辛辛苦苦开发出来的“重大技术成果”的价值也将大打折扣，并且为权利人实现交叉许可打下良好的基础。还有将竞争对手的技术秘密攻破并申请专利，虽然竞争对手可以在转范围内使用，但却不能扩大生产，只能在专利申请日以前规模范围内使用，而必将大大削弱竞争对手的竞争力。
但是，任何技术创新，都必须通过申请专利或采取完善的技术秘密制度来保护，才能最大限度的发挥技术创新的效能，否则一旦成奉献技术，将毫无竞争力可言。同样，商标战略的首要大事就是申请注册商标，经核准注册的商标才能作为商标战略的基础。也即知识产权保护与知识产权创新同等重要，这也是把知识产权作为战略的原因之一，因为它无法靠哪一个人，哪一个部门来完成，它需要多个部门的配合，需要企业核心领导人的高瞻远瞩。
三、企业知识产权战略框架
企业知识产权包括方方面面，即便是集团型企业，也很少把所有企业知识产权都涉猎到。企业知识产权框架的搭建一般围绕企业现行经营领域和未来发展方向综合确定。虽然企业知识产权涉及到方方面面，但主要的几项知识产权大多数企业都会涉及到，这包括专利、商标、著作权。
对于产品设计、生产型企业来说，专利战略是企业在激烈的竞争中最有力的武器，商标是产品的代号，也是必不可少的，而产品说明书等有关产品信息的一系列文件，都是著作权法中的作品对象，受著作权法保护，建立起专利、商标、著作权保护框架是十份必要的。例如武汉市中级人民法院2007审结的武汉某传感器有限公司诉武汉某电子有限公司著作权纠纷案中，便是因产品介绍说明书引发的，而电子公司和传感器公司都是产品销售型企业。
对产品销售型企业来说，虽然不从事技术开发，但必须充分重视避免技术侵权，所以，专利战略也不能被忽视。虽然仅销售自己的产品，商标的作用不向生产型企业那么重要，但从长远来看，拥有自己的注册商标，特别是将企业字号注册为注册商标，是非常必要的，一方面可以便于企业将来进军其他行业，另一方方面，也可以加大企业字号的保护，根据《企业名称登记管理实施办法》第三十一条规定：“与同一工商行政管理机关核准或者登记注册的同行业企业名称字号相同（有投资关系的除外）的，不予核准”，即字号的保护范围一般只限于同义辖区同一行业，不同辖区或同辖区的不同行业仍可以使用，而注册商标保护的地域范围是全国，其行业范围包括注册时注明的行业及类似行业，比如武汉莱雅公司是做服装销售行业的，如果有人以莱雅为企业字号在武汉注册公司从事服装生产或在湖南注册公司从事服装销售，仍可以被核准，但如果莱雅是注册商标，前述两种情形都涉嫌误导消费者而不予准许，显然保护力度比企业字号的保护力度大得多。同时，注册商标一旦被认定为驰名商标，还可以跨行业跨国界保护，而企业字号却不能。故，将企业字号进行注册商标保护是非常重要的（当然，有些企业字号不能登记为注册商标）。企业在发展壮大的同时必将会提升字号的影响力，从而提升字号商标的影响力，一个有价值的注册商标，即便自己不直接使用，也可以许可使用，同样能为企业带来利润；也可以通过贴牌来实现商标的最大价值。产品销售型企业在经营过程中，也同样会碰到著作权的相关问题，不能被忽视。
对于服务型企业，服务是无形的产品，商标战略和产品生产型企业一样重要，其次是著作权，当然也会涉及专利。服务型企业注册商标的类别不仅包括服务的行业，还要涵盖于其自身行业相关的行业。例如，美容行业，其注册商标不仅要包含美容行业，还应涵盖于相关化妆品。一旦企业做大，必将涉猎与美容相关的化妆品，即便自己不生产，也可以通过商标许可的方式实现产品化。
四、企业知识产权战略具体实施方式
（一）充分重视知识产权战略，设立独立的部门执行知识产权战略，有专项资金投入，并纳入业绩考核
如前所述，企业知识产权战略是一项系统工程，某一个人或某一个非专业部门无法独立的完成，需要多部门之间的协调，故由专门的部门来具体实施是最有效的，即企业应当组建自己的知识产权战略部门，由该部门统筹实施企业知识产权战略。如果把企业之产权部门运作好，企业高层必须充分重视，否则部门之间很难以协调好，更无法长期的执行下去。由于企业知识产权战略是一项长远性的工作，故知识产权战略部门负责人除熟悉知识产权外，还必须具备长远的眼光，这样才能最大效能的挖掘知识产权部门的效能。任何一个部门，如果不纳入绩效考克，就等于没有责任，最终也将流于形式，知识产权部门更是如此，知识产权部门很多工作都是无形的，不直接为企业创造利润，但就是它们把企业无形资产的价值推向最大化，千万不能以为企业知识产权案部门不创造价值，只是我们不能用考核一般部门的标准来考核知识产权部门。世界500强企业都有自己的知识产权部，IBM公司配备了强大的知识产权部门，该部门又下划好几个部门，负责整个集团的知识产权战略工作实施。虽然不可能每个企业都能建立IBM知识产权部，但至少也要有专人负责，且作为企业的一个独立部门。一个部门没有资金支持是不行的，所以必须由资金支持，同时给出具体的考核标准进行量化考核。
（二）商标战略的具体实施
1、选择设计有创意又文化内涵的商标
很多刚刚注册的企业，为了短期内提高自己的知名度，都会攀富（即傍名牌），但从企业的长远来看，这是万万使不得的。宝马股份有限公司诉广东世纪宝马服饰有限公司一案再次告诉我们傍名牌的严重后果，同时傍名牌的商标难以被注册，即便是注册了，也可能被撤销掉，在使用过程中很容易因不正当竞争而成为被告，长期的风险远大于短期的利益。在选择设计商标时尽量选用强力型商标，避免使用弱力型商标。选择商标应把握以下几个原则：a、尽量避免使用与知名企业字号或注册商标相近似的标志作为注册商标；b、优先选用强力型标志；c、选用的商标不得违反《商标法》第十条、第十一条、第十三条等有关规定；d、构思深刻、构图简洁，彰显企业文化或名族文化或产品文化内涵；e、构思的商标与企业字号紧密联系，这样不仅可以获得“双重保护”，对整个商标战略的实施都是非常有利的。在选择设计商标前，有必要对做相应的检索，了解知名商标、现有注册商标等有关情况，以防事倍功半。
2、及时将精心设计的商标注册登记
产品未到，注册商标先行，这是企业商业战略的基本原则之一。未经注册的商标只能称之为商业标志，主要依据《反不正当竞争法》给予保护，但保护力度相当优先，主要经注册核准后才给予《商标法》保护。并且，我国《商标法》规定商标注册登记的基本原则之一便是先申请原则，即谁先申请就授予谁，先使用并没有优先权。在商标注册时，还应注意其注册类别不能仅限于产品类别或企业经营范围内列，对与产品类别或企业经营范围相近似的类别，都尽量予以注册，以防止被其他人注册。同时，在被选定的商标注册登记时，还应注意将与被选定商标相近似的标志予以注册，以防止他人注册。例如，杭州娃哈哈集团有限公司不仅注册了“娃哈哈”商标，同时还注册了“哇哈哈”、“哈哈娃”、“WA HA HA”等外围商标，其目的是充分利用外围商标保护其核心商标“娃哈哈”。在此需要做重要提醒的，注册商标的保护期限为十年，并非一次注册永久保护，期限届满前应及时申请续展，注册商标需要续展的，应当在法定期限内提交申请，超过法定期限（注册有效期满后六个月）不予续展。
3、约定商标的著作权属。在选择设计商标时，应当注意原始权利的权属问题，对企业来说，企业自身无法设计商标，都是由企业的员工设计出来的，当然也有委托专业的设计单位或个人设计，这时原始权利人都可能不是企业自己，所以有必要通过书面协议的方式取得商标的所有权利，这包括但不限于对商标载体的所有权、独占的使用权、著作权（著作权中的署名权除外）等所有相关权益，以避免将来不必要的纠纷发生，即使发生，自己也不至于处于被动地位。即便是企业员工设计的，且企业也有明确的规章制度，仍然有必要签订书面的权属协议。
4、申请注册商标的同时，到著作权主管部门进行著作权登记
很多注册商标都不是规范的文字叠加，而是带有技术创意的作品，特别是带有图形的商标，而《商标法》无法给注册商标以著作权保护，虽然作品自创立完成之日起便享有著作权，但完成时间往往不能准确确定，而到著作权主管部门备案登记时证明作品完成时间的有力证据，故对由艺术创意的商标进行著作权备案登记是本有必要的。这样，注册商标不仅可以通过商标法获得保护，也可以通过著作权法获得保护，大大提高了注册商标的保护力度。
4、充分使用注册商标
任何商标只有使用才能提高其知名度，体现其标识价值，根据《商标法实施条例》第三条规定，商标使用包括将商标用于商品、商品包装或容易以及商品交易文书上，或将商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。需要注意的是，《商标法》中规定的使用注册商标是指在商业活动中对商标进行公开、真实、合法的使用。商标使用可以是权利人自己使用，也可以通过许可（授权）的方式给其他主体使用。许可使用是发挥商标价值的重要方式。商标许可根据对权利人的限制不同分为普通许可（权利人可以使用并可以许可第三方使用）、排他许可（权利人可以使用，但不能再许可第三方使用）和独占许可（权利人不能使用，也不能许可第三方使用）。作为权利人，为保证商标的信誉度，依法可以许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品或服务质量，商品或服务的质量标准可以在许可合同中进一步明确。需要注意的是，虽然商标许可合同备案不是商标许可合同生效的必要条件，但许可人应当尽量将许可合同备案，以备将来侵权诉讼或申请驰名商标认定使用。在使用注册商标的过程中应当注意对使用时间和使用量以及成本投入档案材料的保存，这些材料在申请驰名商标认定时是非常有用的。