中国保险监督管理委员会


关于加强和改进保险机构投资管理能力建设有关事项的通知

保监发〔2013〕10号
　　

　　各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：

　　加强投资能力建设，是保险机构开展资产管理业务的前提和基础，也是防范风险的重要手段。为进一步加强和改进投资管理能力建设，提高监管和市场效率，根据《保险资金运用管理暂行办法》及相关规定，现将有关事项通知如下：

　　一、保险机构投资管理能力包括以下7类：股票投资能力、无担保债券投资能力、股权投资能力、不动产投资能力、基础设施投资计划产品创新能力、不动产投资计划产品创新能力和衍生品运用能力。

　　保险机构开展相关投资管理业务，其投资管理能力应当符合中国保监会规定的标准。

　　二、保险集团（控股）公司可以整合内部资源，构建统一专业平台，以集团（控股）公司或其接受中国保监会监管的子公司作为备案主体，在全集团范围内统一开展股权和不动产投资能力建设及相关投资业务。

　　三、保险机构股权投资能力、不动产投资能力、基础设施投资计划产品创新能力和不动产投资计划产品创新能力备案的现场评估，调整为现场评估与面谈专业团队相结合，重点考察人员资质合规性。符合规定的，中国保监会按程序予以备案；不符合规定的，不予备案并说明理由。

　　已经获得能力备案的保险公司，将相关业务整体转移至保险资产管理公司或专业平台机构的，保险资产管理公司或专业平台机构经授权并自我评估符合相关规定后，可向中国保监会申请直接换发相关能力备案表。中国保监会不再评估保险资产管理公司或专业平台机构的该项能力。

　　四、保险机构备案每一类投资能力，应当明确至少2名风险责任人，包括1名行政责任人和1名专业责任人。行政责任人应当由公司主要负责人担任，对投资能力和具体投资业务的合法合规性承担主要责任；专业责任人由符合专业条件、能够承担相关风险责任的高级管理人员担任，对投资能力的有效性、具体业务风险揭示的充分性和及时性承担主要责任。风险责任人应当在任职期间内，每年参加相关风险责任培训学习。风险责任人的具体要求另行制定。风险责任人由中国保监会统一向社会公布。

　　五、保险机构应当加强投资能力持续管理。中国保监会通过审查公司内控报告、现场检查或评估等方式，监督保险机构投资能力的合规性，对不符合规定的，可以暂停或取消已经备案的能力资格。

　　六、保险机构购置自用性不动产或投资保险类企业股权，应当履行投资报告等规定程序，不作能力备案要求。

　　七、本通知自发布之日起施行。有关规定与本通知不一致的，以本通知为准。

　　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年1月24日











水利部


关于印发《蓄滞洪区运用补偿核查办法》的通知
水汛[2007]72号

有关流域机构，有关省（直辖市）水利（水务）厅（局）：

　　为规范流域管理机构开展蓄滞洪区运用补偿核查工作，加强对蓄滞洪区运用补偿工作的监督和指导，根据《蓄滞洪区运用补偿暂行办法》（国务院令第286号），并与《国家蓄滞洪区运用财政补偿资金管理规定》（财政部令第37号）相衔接，我部制定了《蓄滞洪区运用补偿核查办法》，现印发你们，请遵照执行。

　　蓄滞洪区是防洪体系不可缺少的重要组成部分，对保证流域全局防洪安全发挥着重要作用。蓄滞洪区运用后，所在地的地方人民政府及其有关部门要及时组织开展区内居民水毁损失的登记、核实，密切配合流域管理机构做好核查工作；有关流域管理机构要依照本办法的规定及时对居民水毁损失情况进行核查，提出核查意见，为国家进行蓄滞洪区运用补偿提供依据。

　　对于执行中发现的问题，请及时向我部反映。

水利部
2007年3月6日

附件：《蓄滞洪区运用补偿核查办法》



附件：

蓄滞洪区运用补偿核查办法

第一章 总则
第一条 为规范流域管理机构开展流域内国家蓄滞洪区运用补偿核查工作，根据《蓄滞洪区运用补偿暂行办法》（国务院令第286号），并与《国家蓄滞洪区运用财政补偿资金管理规定》（财政部令第37号）相衔接，制定本办法。
第二条 本办法适用于《蓄滞洪区运用补偿暂行办法》附录所列的国家蓄滞洪区。
第三条 流域管理机构应对所辖区域内国家蓄滞洪区运用补偿工作实施监督、指导。
第四条 蓄滞洪区所在地的县级人民政府每年汛前应当及时将区内财产登记情况及变更登记情况汇总后抄报所在流域管理机构备案。流域管理机构应当根据每年汛期预报，对所辖区域内蓄滞洪区的财产登记及变更登记情况进行必要的抽查。
第五条 蓄滞洪区运用后，蓄滞洪区所在地的县级人民政府应当及时组织有关部门和乡(镇)人民政府核查区内居民损失情况，按照规定的补偿标准，提出补偿方案。省级人民政府或者其授权的主管部门核实后报流域管理机构核查。
第六条 已下达蓄滞洪转移命令，因情况变化未实施蓄滞洪但造成损失，按规定给予补偿的，参照第五条的规定进行核查。
第七条 流域管理机构收到核查报告和补偿方案后，应及时组织对蓄滞洪区内居民损失进行核查，并向省级人民政府或者其授权的主管部门提出核查意见。

第二章 组织与内容
第八条 流域管理机构应成立专门的核查组，必要时会同有关单位组成联合核查组。核查组可以聘请有损失评估资质的人员或机构参与。
第九条 流域管理机构的核查以蓄滞洪区所涉及县（区）为单位，采取资料审查和现场入户抽查的方式进行。
第十条 流域管理机构的核查内容主要包括以下几个方面：
（一）蓄滞洪区的调度运用情况；
（二）地方政府补偿工作程序；
（三）补偿对象、范围的准确性；
（四）损失登记数据的真实性；
（五）损失计价指标的合理性；
（六）损失补偿标准的合理性。

第三章 方法与程序
第十一条 流域管理机构的核查工作可按前期准备、资料审查、选取核查对象、入村入户核查、成果分析、提出核查意见等步骤进行。
第十二条 在赴现场进行核查前，核查组应全面了解蓄滞洪区的调度运用、洪水淹没、汛前财产登记及变更、当地经济物价水平等情况。
第十三条 核查组应听取有关地方人民政府或者其授权的的主管部门关于补偿登记工作的情况介绍，查看损失登记过程有关资料，审查县级人民政府或者其授权部门提供的各级损失登记表原件。
第十四条 按照乡镇（含街道办事处，下同）、村（居）民委员会、村（居）民组进行三级现场核查。
在乡镇、村（居）民委员会两级，重点核查其组织体系和工作情况，调取存档的原始登记资料，与县级政府存档资料比较，核实其一致性。
在村（居）民组，核查组应入户核实各类损失。
第十五条 根据实际情况，一般在蓄滞洪区内选取20%左右的乡镇,每个乡镇选取15%左右的村（居）民组，每个村（居）民组选取10%左右的住户进行核查。
选取核查对象时要考虑多种因素，注意涵盖各种损失类型，不得在入户核查前将选取的核查住户名单对外泄漏。
第十六条 在现场核查时应注意向居民了解补偿登记工作过程、张榜公布情况以及居民对各级政府补偿工作评价。
第十七条 完成入户调查后，核查组应进行各组数据比较，判断各级上报数据的真实性。如有误差，应分析、判断产生误差的原因。
第十八条 流域管理机构一般应在收到省级人民政府或者其授权的主管部门核查报告后15个工作日内完成核查工作,并及时与省级人民政府或者其授权的主管部门交换初步核查意见。初步核查意见应包括对运用补偿方案的评价、存在问题及处理建议等主要内容。
第十九条 省级人民政府或者其授权的主管部门应根据核查组的初步核查意见，修改和完善补偿方案。流域管理机构在收到补偿方案后一般应在5个工作日内向省级人民政府或者其授权的主管部门提出核查意见，同时抄送水利部。
核查意见应包括流域管理机构的核查过程、对运用补偿方案的评价、结论及建议等内容。

第四章 保障措施
第二十条 蓄滞洪区所在地各级人民政府应积极配合流域管理机构的核查工作，及时提供蓄滞洪区行政区划图、经省级防汛抗旱指挥部认可的蓄滞洪区淹没图、各类损失计价指标以及各县（区）前三年统计年鉴等核查所需资料，并保证其所提供资料的真实、准确。
第二十一条 流域管理机构应当加强对所辖区域内补偿资金发放情况的监督，必要时应当会同省级人民政府或者其授权的主管部门进行调查，并及时将补偿资金总的发放情况上报国务院财政主管部门和国务院水行政主管部门，同时抄送省级人民政府。
第二十二条 流域管理机构的核查工作经费按有关规定列支。
第二十三条 流域管理机构要建立蓄滞洪区核查工作制度，明确核查工作人员职责，针对蓄滞洪区运用和当地社会经济状况，编制并细化核查方案，保证核查工作公正、公平、有效进行。

第五章 附 则
第二十四条 地方人民政府或其授权的主管部门参照本办法对蓄滞洪区运用补偿工作进行衔接。
第二十五条 本办法由水利部负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起执行。