中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]39号


为适应资本市场发展实践的需要，进一步规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份的行为，我会制定了《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，现予公告，自 2008年10月9日起施行。


二〇〇八年十月九日



关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定


为适应资本市场发展实践的需要,现对《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》中有关上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为补充规定如下：

一、上市公司以集中竞价交易方式回购股份（以下简称上市公司回购股份），应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。

上市公司独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就回购股份事宜发表独立意见。
二、上市公司应当在股东大会召开前3日，将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及召开股东大会的股权登记日登记在册的前10名股东的名称及持股数量、比例，在证券交易所网站予以公布。
三、上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列事项：

（一）回购股份的价格区间；

（二）拟回购股份的种类、数量和比例；

（三）拟用于回购的资金总额以及资金来源；

（四）回购股份的期限；

（五）决议的有效期；

（六）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；

（七）其他相关事项。
四、上市公司股东大会对回购股份作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
五、上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和证券交易所备案，同时公告回购报告书。

六、上市公司应当在下列情形履行报告、公告义务：

（一）上市公司应当在首次回购股份事实发生的次日予以公告；

（二）上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的，应当自该事实发生之日起3日内予以公告；

（三）上市公司在回购期间应当在定期报告中公告回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额；

（四）回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，并在3日内公告回购股份情况以及公司股份变动报告，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价以及支付的总金额等内容。

七、上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。

八、上市公司不得在以下交易时间进行股份回购的委托：

（一）开盘集合竞价；

（二）收盘前半小时内；

（三）股票价格无涨跌幅限制。

九、上市公司在下列期间不得回购股份：

（一）上市公司定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；

（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（三）中国证监会规定的其他情形。

十、上市公司回购股份期间不得发行股份募集资金。

十一、证券交易所应当根据本规定，制定上市公司回购股份相关业务规则，加强对上市公司回购股份的信息披露和债权人合法权益程序保障的合规性监管，对回购股份交易实行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。

十二、本补充规定自2008年10月9日起施行。《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》（证监发[2005]51号）中有关以集中竞价交易方式回购股份的规定同时废止。


国家工商行政管理局


关于严格依法行政坚决制止“三乱”的紧急通知
国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
自国家工商行政管理局在全国工商行政管理系统开展公平交易执法年和工商形象建设年活动以来，全国绝大部分地区的工商行政管理机关，能够自觉做到依法行政，公正执法，为维护市场经济秩序做了大量的工作，树立了良好的形象。但个别地方依然存在乱罚款、乱收费的现象，有的
甚至还非常严重，造成了很坏的社会影响，严重影响了公正执法，损害了工商行政管理机关的执法形象。各级工商行政管理机关对此必须引起高度重视，要严格依法行政，坚决制止各种“三乱”行为，并把廉洁执法、公正执法与工商形象建设年紧密结合起来。为此，特紧急通知如下：
一、坚决贯彻国务院及国家工商行政管理局关于制止“三乱”的有关规定，严格依法行政，遵守自己的职能，加强对市场的监督管理。今后，各级工商行政管理机关一律不得上路检查，发现有擅自到公路乱设卡、乱收费、乱罚款的，要追究当事人及直接领导者的责任，情节严重的，必
须给予党纪、政纪处分。
二、重点围绕解决“案、费、证、照”和“吃、拿、卡、要”问题，抓好行为规范，严肃办案纪律，严守办案规则，坚决杜绝行业不正之风。
三、自接到本通知之日起，各省、自治区、直辖市工商行政管理局要组织各级工商行政管理机关，对今年以来的执法情况进行一次全面的自查。对自查中发现的问题，要及时予以纠正，该退赔的一定要退赔，该处理的一定要严肃处理。
四、通过这次执法检查活动，要在全体工商行政管理干部中严肃认真开展廉洁执法、公正执法的教育。各级工商行政管理机关都要把提高队伍素质当作大事来抓，认真组织干部学习法律、法规，学会文明执法。近期，尤其要组织干部认真学习《行政处罚法》，为《行政处罚法》的实施
做好准备；尤其要重视端正我们的执法态度，切实树立良好的工商行政管理执法形象。




1996年5月3日