“良法”与“良吏”
（优仕联律师事务所 王政 律师）

古人治国，讲求“王霸兼综”、“德刑并用”、“儒法相辅”；今人治国，讲求“以德治国”和“以法治国”相结合。尽管古代的“家国”概念早已不同于如今的“民主共和国”了，但就其“治国”所采用的指引思想而言，似乎还不能说是有本质的区别。因为“治国”吗？总得需要从“说服”和“强制”两方面着手，需要从“立法”和“执法”两方面用功。提及此，难免又让人想到了“良法”与“良吏”的问题，想起了二者之间相辅相成的辨证关系。既然又想到了这些问题，那就不妨干脆将有关内容再重述一遍吧。

一、何谓“良法”？综观中外古今，法至少含有以下三方面的含义：第一、具有“权利”、“公平”、“正义”等富有道德意味的抽象含义。第二、国家机关制定或颁布的具体的普遍有效的行为规则。第三、符合历史的、现实的、民族的和人类自身特点的社会控制或管理方式。总而括之，从法学家的角度，法应是通过人类理性之光照耀所折射出的反映本质与现象、内容与形式、实然与应然、意志性与规律性、阶级性与共同性、利益性与正义性的真实的或虚假的表现形式。在人类理性之光照耀下，“良法”就是那些能够起到充分尊重人类自身的权利、能够体现社会历史时期的“公平”和“正义”观念、能够引导人人弃恶从善、能够帮助人类充分展现自我、能够对“奴役人、束缚人、压迫人、禁锢人、使人不成其为人”公共权力形成抗衡或制约、能够铲除观念上和制度上对人实行差别或歧视待遇的土壤、能够保障对权利受害者及时进行司法救济或其他形式的补偿、能够创造和促进社会关系和谐等功能作用的“法”；反之，则为“恶法”。按照自然法学派的观点，“恶法属于非法”。看来，在很大程度上，“良法”还仅是反映人类对“法”的理想或愿望的成分而已，因为时至今日，现实社会存在的“假、恶、丑”现象仍要求我们必须制定大量的“良法”出来。人类社会立法的过程，不就是要在社会法律的实践中不断地发现或制定“良法”并摈弃“恶法”的过程吗？人类社会自身不断的进步，不也是反映“良法”与“恶法”不断斗争、“良法”不断战胜“恶法”的过程吗？

二、何谓“良吏”？在中国古代，“吏”一般指没有品级的小公务人员，也泛指官吏，“吏治”就是指地方官的作风和成绩。今言“吏”则无他意，借指执行法律或从事公务的人员而已。“徒法不能自行”，再好的法也得靠人去执行。什么样的人去执法才好呢？答曰“自然是良吏最好”。那什么又是“良吏”呢？还是看看中国古人是怎么讲的吧。宋代司马光在《资治通鉴》中根据德与才的关系将人分为圣人（即德才兼备者）、君子（即德胜才者）、小人（即才胜德者）、庸人（无德无才者）四类；并且指出“德者，才之帅也；才者，德之资也”。按照对人的如此分类，就治国而言，自然是圣人最佳，君子次之，庸人再次之，小人不可用也。但是德才兼备之圣人历代少有；庸人最多，但又误国；小人有才，却又害国；只有君子不害国不误国，可大胆任用也。可见，古人所认可的“良吏”应是圣人和君子，而小人和庸人为官则属于“恶吏”或“庸吏”的范围。今天，我们考察和任用干部或官员的标准自然是更加细化、科学化，但有关被录用或任免人员的道德品行和才能仍是衡量我们现代各级官员优劣的最重要尺度。我们所期待的“良吏”不仅要有才，更重要的还是要有德。可是，“良吏”又不是写在脸面上的东西，只能通过其具体的做人或做事才能反映出来。时至今日，人类还没有发明出一种科学仪器能够精确地测量出个人道德品行的优劣或借助某些机遇或条件才能发挥出来的个人能力的大小；而且“时位之移人也”，人的德行或才能也是处于不断变化之中的，我们怎能保障执法的不是“小人”或“庸人”呢？但我们确实期待着执法之人都应是德才兼备的“良吏”。

三、关于“良吏”生“良法”的问题。古人云“徒善不足以为政，徒法不能以自行”（宋代 王安石《提转考课敕词》）；“守天下之法者，吏也”；“吏不良，则有法而莫守” （宋代 王安石《度支副使厅壁题名记》）。也就是说，只有好的官吏才能保证“善法”得以贯彻执行；官吏能否守法和执法直接关系到国家的兴衰治乱、民生福祉，也难怪历朝历代都非常重视官吏之选拔和考核。无独有偶，英国历史上与莎士比亚同时代的弗兰西斯科•培根曾担任过英国的首席大法官，对“法律”与“法官”之间的关系也有同感。培根认为：再好的法律，如果让拙劣的法官去执行，它也会变得一文不值；相反，即便是法律不健全、不完美，让优秀的法官依据法律的原则或精神并本着自己的良知去断案同样可以作出公正的判决。追古溯今，可以说我们今天制定的各类法律规章不可谓不多矣！有关规定也不能说不具体不详尽矣！然现实中真正做到“有法必依”“执法必严”了吗？有多少法律规章的具体明确规定是被执法的官吏曲解和滥用了呢？看来，不是我们制定的法律出了问题，更重要的是我们的“吏治”存在问题，就像是“好经”被“坏和尚们”给念歪了一样，难怪我们的领导者要提倡“以德治国”的政治理念。若我们所任免的各级官员无德无才，我们制定再多的法律又有什么用呢？若我们的各级官员都是有了德行和才干的“良吏”，现实中自然会催生出一些符合人性和社会公众利益的“良法”，现存的已制定的法律也会充分发挥出被公正适用的“良法”作用。

四、关于“良法”出“良吏”的问题。宋代王安石变法时曾说：“盖君子之为政，立善法于天下，则天下治，立善法于一国，则一国治，如其不能立法，而欲人人悦之，则曰亦不足矣”（引自《周公》）。至于为什么立“良法”才能出“良吏”的原因恐怕还是西方的法律思想家从人性的角度说得更为清楚明白些。卢梭曾说过：“人们首要的法则是对自身生存的关怀；人们首要的关怀是对自身利益的关怀”（《社会契约论》）。对此，孟德斯鸠说得更为直白些，他认为：“自私是人的本性”、“一个人一旦掌握了权力，就必然产生利用手中的权力为自己谋私利的想法”、“绝对的权力必然意味着绝对的腐败”、“要想防止权力不被滥用，就必须以权力制约权力”（《论法的精神》）。这就是西方“三权分立”制度产生的理论基石。这些思想家的话语无非是强调制度可以限制或约束人性的自私或恶的方面，说明“好的制度可以把坏人变成好人，而坏的制度可以把好人变成坏人”的道理。因为执法的官吏并非神明，他们也有七情六欲，他们为官为吏也是为了能够取得一个即可养家糊口又可实现自己理想或抱负的职位。如果我们把公共权力交给他们掌管后不能通过良好的制度设计有效地防止他们滥用手中的权力，那我们就不能保证他们从本应该为民掌权谋利的“良吏”一个个蜕变成渎职枉法、中饱私囊、欺压百姓的贪官污吏。相反，如果我们设计出了良好的制度，制定出了防止权力滥用使权力能够相互制衡的“良法”，任何官员不管其级别有多高、职务有多大，一旦出现“有法不依”、“执法不严”的情况，则必让其受到法律的追究。倘真如此，何愁“良吏”不多也！
看来“良法”与“良吏”的关系的确是一种循环相生、相互为用的辨证关系；不仅是“良吏”能催生出“良法”，而且“良法”更能约束出“良吏”；其中，“良法”为本，“良吏”为末，能够约束“良吏”之“良法”更为本中之本。记得当年英国的培根大法官最终因涉嫌徇情枉法而受到英国议会的审问时说过这样一句耐人寻味的话，大意是这样的：我可以毫不愧疚地讲，我可以算是本世纪以来最为清正廉洁的一名法官，但议会对我的此次审判也是本世纪最为公正的一次审判。愿我们的国家多一些人品如培根那样清正廉洁的“良吏”，更多一些像英国那样能够随时限制权力被滥用的法律制度。


2006年1月8日

国家科委等


关于颁发《国家级重点新产品试制鉴定计划管理规定》的通知
国家科委等



各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院各有关部委、直属局，国防科工委，中国人民解放军总后勤部：
现将《国家级重点新产品试制鉴定计划管理规定》发给你们，请认真执行。
附件：《国家级重点新产品试制鉴定计划管理规定》
国家科委 人事部 劳动部
物资部 国务院引进智力办 国家税务局
国家物价局 国家技术监督局 中国工商银行

附件：国家级重点新产品试制鉴定计划管理规定

第一章 总 则
第一条 为了加强新产品的计划管理，发挥计划调控和市场调节作用，促进产业结构、产品结构的调整，加速产品的更新换代，使国家级重点新产品试制、鉴定计划（以下简称国家级试制计划）的管理工作规范化、条理化，特制定本规定。
第二条 国家级试制计划是国家引导、鼓励企、事业单位积极开发新产品，进行政策性调控的计划，是实施税收、价格、信贷、替代进口、出口创汇、物资、关税等政策优惠的依据，也是评定国家优秀新产品的基础。
第三条 国家级试制计划，是在企、事业单位开发新产品的基础上，有重点地筛选其中符合国家级新产品条件的项目所形成的计划。每年由国家科委会同国家税务局、国家物价局、中国工商银行、物资部、国务院引进智力办等部门组织编制。
第四条 本规定所称的新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制生产的科研型（全新型）产品或在结构、材质、工艺等某一方面比老产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的改进型产品。
用进口散件、零部件组装的国内尚未生产的产品，单纯为军工配套的产品，传统手工艺品，以及单纯改变花色、外观、包装的产品，均不适用本规定。
第五条 新产品按地域划分为国家级新产品和地区级新产品。在全国范围内第一次研制生产的新产品为国家级新产品。在省、自治区、直辖市范围内第一次研制生产的新产品为地区级新产品。
第六条 本规定主要适用于企、事业单位的国家级民用工业新产品。

第二章 试制、鉴定
第七条 新产品试制过程一般包括以下三个阶段：一、调研、确定试制目标和实施方案；二、设计和样机（样品）研制及鉴定；三、投产前的试产及生产定型鉴定（投产鉴定）或验收。
第八条 新产品鉴定包括样机（样品）鉴定和试产后的生产定型鉴定（投产鉴定）或验收。样机（样品）鉴定按《中华人民共和国国家科学技术委员会科学技术成果鉴定办法》执行；生产定型鉴定（投产鉴定）或验收办法另定。
第九条 列入国家试制计划中的项目，一般应是已进行了样机（样品）鉴定（或当年要组织鉴定）并有一定批量生产的新产品。国家级试制计划中的鉴定，主要是指试产后的生产定型鉴定（投产鉴定）或验收，由各地方科委、各部门会同有关主管部门或委托有关单位组织鉴定或验收。



第三章 立项原则
第十条 国家级试制计划的项目，应符合国家产业政策、技术政策、技术装备政策、产品结构调整和发展方向，并有显著的经济效益、社会效益。在组织编制计划时，应选择在国内首次试制并达到国内先进水平（在国内同行业或同类产品中居于领先地位）、国际水平（产品的技术指标
达到现行国际标准或同年代国外同类产品的先进性能指标）或国际先进水平（在国际同行业或同类产品中居于领先地位）之一的新产品。
第十一条 凡符合以下条件之一的新产品，优先纳入国家级试制计划：
一、支援农业的新产品；
二、在节约能源、原材料，充分利用资源提高交通运输能力，改善生态环境等方面效益显著的新产品；
三、具有替代进口，出口创汇及增加国内市场有效供给的新产品；
四、在中国（外国）专利和获得国家（国际）发明成果基础上开发的、充分发挥我国技术、资源优势的新产品；
五、通过引进国外智力的方式，引进消化吸收和应用国外先进技术开发的新产品；
六、国内高技术领域研究成果商品化和附加价值高的新产品。

第四章 项目申报
第十二条 申报范围
一、列入国家科委各类计划的新产品项目；
二、列入国务院有关部门试制计划和其他科技计划中的新产品项目；
三、列入各省、自治区、直辖市、计划单列市科委及各级科委各类计划中的新产品项目；
四、列入中国人民解放军各总部计划及军队系统各企、事业单位自行开发的民用新产品项目；
五、企业根据事业单位的专利技术、技术转让和科技成果开发的新产品项目，及企、事业单位联合开发的新产品项目；
六、事业单位自行开发的新产品项目；
七、申报地区和部门认为有必要列入国家级试制计划的其他新产品项目。
第十三条 为充分发挥优惠政策的调控作用，根据各优惠政策的特点和作用，允许各单位在新产品试制的不同阶段申报。对于以享受减免税为主要政策优惠的项目，可在样机（样品）鉴定后（含已确定在当年鉴定的）并在当年有产品销售时申报；对于以享受贷款、关税、物资等为主要
政策优惠的项目，在试制开始时即可申报，但必须附可行性论证报告。
第十四条 申报程序
一、地区所属的企、事业单位的项目，或由地区下达计划开发的项目，由项目试制单位通过所在地、市科委或主管厅、局向本省、自治区、直辖市、计划单列市（以下简称各地方）科委申报，经地方科委初审后报国家科委。
二、国务院有关部门（以下简称各部门）直属的企、事业单位的项目，或由各部门下达计划开发的项目，由项目试制单位向有关部门申报并抄报所在地方科委，经部门初审后报国家科委，或向所在地区科委申报。
三、中国人民解放军所属企、事业单位的民品项目，可向中国人民解放军各总部主管部门或所在地区科委申报，经初审后报国家科委。
四、在发明专利基础上开发的新产品，除按上述渠道报送外，利用专利技术开发的新产品，经各地方、各部门专利机关审查后加报中国专利局一份，由中国专利局协助审核。
第十五条 申报时间
各企、事业单位于每年一月底前报各地方科委或各部门科技司。各地方、各部门于每年二月底前报国家科委。
第十六条 申报注意事项
一、凡已经列入国家级试制计划的项目，不得以任何形式重复申报。同一内容的项目，不得同时申报国家级试制计划和试产计划。如发现重复，取消资格。
二、所有申报项目，必须材料齐全，严格按申报格式要求，一式二份报国家科委。材料包括：由试制单位填写的《××年度国家级重点新产品试制计划申报表》，对已鉴定的项目附成果鉴定证书，没有经过鉴定的项目加附可行性论证报告，已获专利的项目须加附专利证书，已获得发明
奖励的项目须加附发明奖励证书。
三、由企、事业单位联合研制开发的项目应联合申报，并注明产品销售地点。
四、对于医药、食品、农药、计量器具、压力容器等方面有特殊要求的新产品，申报时必须另附特殊许可证或主管部门正式批文，否则，不予受理。
第十七条 各地方、各部门应积极创造条件，对新产品的申报、评审和跟踪实施计算机管理。在条件成熟时，建立新产品数据库，按年度报送《申报表》软盘（具体办法另定）。

第五章 审定下达
第十八条 审查分为地区（部门）初审、专家评审和综合评审三个阶段。
一、地区（部门）初审。由各地方科委或各部门负责，主要是对申报项目是否符合申报条件、材料是否齐全、有效，是否符合产业政策、产品结构调整和发展方向等方面提出初审意见。
二、专家评审。聘请以行业归口部门为主的各专业领域中的专家若干名，以新产品的行业分类组成若干个专家评审组进行评审。
评审时，以体现国家级新产品条件和评审原则的“新产品评价指标体系”为主要内容和依据，按新产品的技术水平（创新、先进和可靠程度）及经济社会效益等方面的具体指标量化评分，评出符合国家政策、具备国家级条件的新产品，并排出先后顺序。
三、综合评审。由国家科委、国家税务局、国家物价局、中国工商银行、物资部、国务院引进智力办、国家技术监督局等部门组成评审领导小组，负责评审的组织和协调工作，确定评审原则，进行政策审查，并进行综合平衡。
第十九条 国家级试制计划由国家科委、国家税务局、国家物价局、中国工商银行、物资部、国务院引进智力办编制完毕，国家科委组织下达。各地方科委、人事局、劳动局、物资局、引进智力办、税务局、物价局、工商银行分行和国务院有关部门组织实施。

第六章 优惠政策
第二十条 国家税务局根据国家级试制计划，按照新产品减免税的有关规定，选择项目编制下达国家级新产品减免税名单，同时作出减免产品税或增值税的具体规定。
第二十一条 列入国家级试制计划、属于国家定价的生产资料类新产品试销期为三年；民用消费类新产品试销期为二年。对于技术难度大、试制期较长的重大新产品，由国务院主管部门提出申请，报国家科委综合平衡并经国家物价局批准后，可适当延长试销期。在试销期内，除特定品
种须报物价部门定价外，企、事业单位可以根据试制成本，参照同类产品价格制定试销价格，报同级物价部门和主管部门备案。试销期满后，依据价格管理权限，由主管部门根据规定的作价原则提出建议，报物价部门核定正式价格。
第二十二条 中国工商银行将国家级试制计划作为发放科技开发贷款的指南，各地工商银行在选择科技贷款项目时优先考虑，按照科技开发贷款的有关政策规定择优支持。对企业、开发型科研院所、科研生产联合体和实行独立核算的事业单位的重点新产品试制中所需的流动资金，在银
行信贷资金供应能力允许的条件下，给予积极支持。
第二十三条 在国家级试制计划中可以替代进口的新产品，在性能、质量上与同类进口产品相当，国产化率达70％以上，并达到批量生产，能够基本满足国内需要的，将优先按国家有关规定限制同类产品进口。
第二十四条 承担国家级试制计划中能出口创汇的新产品试制的企、事业单位，在完成各承包上缴中央外汇基数任务的前提下增加的出口创汇，可参照国家规定的超基数出口外汇留成办法分成。
第二十五条 在国家级试制计划中为国家重点计划配套的项目，各部门和各地方物资部门对所需物资，按现行物资体制的规定给予积极支持。
第二十六条 列入国家级试制计划的项目，所需进口的料件、加工成品复出口的，按进料加工的有关规定办理手续，并尽量给予方便。
第二十七条 国家科委每年从列入国家级试制计划的项目中推荐若干需要派人出国培训进修和引进国外人才的项目，经国务院引进智力办或人事部等有关主管部门审定，列入全国重点派出培训进修计划和引进国外人才计划。
第二十八条 对在承担国家级试制计划项目中做出突出贡献的直接设计、试制、管理者，优先奖励晋升工资，具体办法按人事部、国家科委有关规定执行。属企业的按企业职工奖惩条例办理。
在实施上述各项扶持政策时，将优先考虑给予科研型新产品较大优惠。

第七章 组织实施
第二十九条 国家级试制计划下达后，分别由各地方、各部门组织实施。
一、由各地方科委会同人事、劳动、物资、引进智力办、税务、物价、技术监督、工商银行等部门负责各项优惠政策的组织落实。部门申报的项目，由有关部门（或地方的有关厅、局）协助项目所在地方科委落实。
二、由申报地方或部门，定期检查项目的试制进度，并督促其达到预期目标。
三、组织已完成试产项目的生产定型鉴定（投产鉴定）或验收，并对试制项目是否具备批量生产（或正式投产）条件作出评价。
四、各地方、各部门要将项目实施情况，于第二年第一季度内作出书面总结，并填写《项目执行情况调查表》，分别报送国家科委、人事部、劳动部、物资部、国务院引进智力办、国家税务局、国家物价局、国家技术监督局、中国工商银行，连报三年。实施情况总结的主要内容是：
（一）、优惠政策的落实情况及作用；
（二）、试制项目的进展和效益；
（三）、在产业结构和产品结构调整、行业发展、地区支柱性产业和地区经济发展、市场、效益等方面所起的重大作用；
（四）、主要问题及建议。
第三十条 对组织实施国家级试制计划过程中遇到的问题，各地方、各部门应及时分别向有关部门反映。

第八章 附 则
第三十一条 本规定自发布之日起施行。
第三十二条 各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，可根据本地区的具体情况，参照本规定的原则，由科委会同人事、劳动、物资、引进智力办、税务、物价、技术监督、工商银行等部门制订相应的地区的重点新产品试制计划（或其他类似计划）的管理办法。
第三十三条 本规定由国家科委商人事部、劳动部、物资部、国务院引进智力办、国家税务局、国家物价局、国家技术监督局、中国工商银行等部门负责解释。



1990年10月17日