犯罪论三阶层体系在我国刑事司法中的演进与发展

刘亮


　　1979年刑法典的犯罪论体系以“四要件”学说一直指导着我国刑事司法的实践与发展。但是，随着德日三阶层犯罪论体系的引进，三阶层犯罪论体系在我国刑法理论界影响越来越来大，对我国目前刑事司法实践的影响不仅仅停留在理论层面，而已经进入到实践领域。在不远将来，这套犯罪论体系贯穿到刑事司法实践当中，必然会引起一场刑事诉讼的重大的改革。
　　曾经一度闹得沸沸扬扬的许霆案，二审法院改判为法定刑以下量刑。就是新理论───“期待可能性”在国内的司法实践，虽然司法机关对该理论的采纳持慎之又慎的态度，但可以认为新理论已经在我国司法实践的萌芽。
　　德日三阶层犯罪论将犯罪构成要件该当性、违法性、有责性作为犯罪的成立要件。新的理论将以往的犯罪构成四要件中的部分要素进行了顺序调整，内容亦有所增加。原犯罪主体中的“行为能力”、犯罪主观方面中的“故意、过失”均被调整到有责性中。
构成要件该当性：即犯罪构成要件的符合性。
　　违法性：目前通说采客观说，即不论行为主体是否具有行为能力，只要其行为违反了法律的规定，即具违法性。如：对精神病人的暴力袭击采取防卫措施，不是紧急避险，而是正当防卫，因为精神病人的行为具有违法性。
　　有责性：包含四个要素，即主体的行为能力；故意或过失；违法性的认识可能性；期待可能性。即只有行为主体具有相应的行为能力、主观上存在故意或过失、具有违法性的认识可能性且不存在期待其做适法行为的可能性时，方能对其进行非难、遣责。
　　三阶层犯罪论明显增加了犯罪成立的阻却事由，更有利于法的自由、正义的基础价值的实现，应该说这是我国在人权保障方面的一大进步，对司法实践有着积极的指导意义。
　　按照德日三阶层的犯罪论体系，一个行为成立犯罪必须具备构成要件符合性、违法性以及有责性，司法人员如果要适用这个犯罪论体系，首先必须养成从客观到主观、从形式到实质、从违法到责任、从事实到价值、从一般到个别的法律思维，通过层层筛选和逐步缩小，进而认定行为是否符合犯罪成立的三个要件。因此，如果在将来的刑事司法实践中完全贯彻三阶层的犯罪论体系，那么，至少可能带来刑事诉讼两方面的影响：
1、庭审方式的改革。在我国刑事审判工作中，庭审主要由两部分组成：法庭调查和法庭辩论，前者是有关案件事实的调查，后者是有关法律适用的辩论。在采用三阶层的犯罪论体系后，不管是法庭调查，还是法庭辩论，都会产生一些变化，控辩双方的力量也会相对均衡。
（1）在法庭调查中，有关犯罪事实的调查，控辩双方都会自觉地按照构成要件该当性（符合性）、违法性、有责性的思维，围绕构成要件性事实、违法性事实以及有责性事实展开调查。在构成要件性事实的调查中，主要围绕被告人的行为、侵害的对象、结果事实以及行为与结果之间的因果关系展开；在违法性事实的调查中，控辩双方主要围绕被告人的行为所造成的法益侵害的事实、侵害法益的大小、被告人在侵害法益时是否存在阻却违法的正当化事由等方面展开；在有责性事实的调查中，主要围绕被告人的责任能力（年龄和精神状况）、故意、过失、以及被告人是否存在阻却责任的正当化事由，例如违法性认识错误、期待可能性等事实展开。
（2）在法庭辩论中，一般认为，我国传统的四要件的犯罪论体系侧重于认定犯罪是否构成，对于被告人人权的保障仍显不够，辩护人在法庭辩论中可能发挥的空间非常有限。但是如果采用三阶层的犯罪论体系，由于阻却违法性的正当化事由和阻却责任的正当化事由被有机地融入和消解在犯罪成立要件中。因此，在控方认定被告人的行为具备构成要件的情况下，就会接着推定被告人的行为是违法的，此时，如果被告人如果具备阻却违法性或者有责性的正当化事由，辩护人就可以充分利用阻却违法性、有责性的正当化事由进行辩护。例如，在邓玉娇故意伤害案中，控方以防卫过当为由并以故意伤害罪对邓玉娇提起公诉，在法庭辩论中，辩方就利用阻却违法性的正当化事由中的目的说和法益衡量说来证明邓玉娇的行为是一种防卫行为，而且也没有明显超过必要的限度，因此属于正当防卫，甚至可以援引刑法第20条第3款有关特殊正当防卫的条款来证明邓玉娇的行为属于没有限度的正当防卫，因为邓贵大等人的行为属于刑法第20条第3款所规定行凶或者强奸。当然，这些法庭辩论的结论都必须根据事先调查和掌握的证据进行。
在有责性的辩论中，控辩双方主要围绕被告人在刑法上是否具有辨认和控制能力、是否具有非难性可能性、过失，是否存在违法性认识的可能性或者违法性认识错误以及是否存在期待可能性等方面展开。
2、刑事判决书格式的改革。在传统四要件的犯罪论体系中，不管是“经审理查明”的事实部分的描述，还是“本院认为”的法律适用部分，也没有必要完全按照四要件的排列顺序来进行撰写，显得没有层次性和逻辑性，而且往往交织在一起，使人分不清哪一部分是关于犯罪客体的调查或者适用，哪一部分是犯罪客观方面的事实和法律适用。而且，有关阻却违法性或者有责性的正当化事由也没有有机地融入进去，对于辩方提出的辩护理由往往以“辩护理由不能成立，不予采纳”，至于为什么辩护理由不能成立则没有展开进一步的说明。最后法院就以本案事实清楚，证据确凿，判决如下……。这样的刑事判决书总体说来有点武断和恣意，而且也显得说理不够、层次不明、逻辑不清。
三阶层的犯罪论体系不仅是一个理论体系和认知模式，而且还应完全地贯彻到刑事司法实践中。依据三阶层理论，刑事判决书主要由三大部分组成：第一部分是刑事判决书的开头部分，主要内容是介绍被告人的情况，接着介绍案件审理的时间和适用法律程序以及法庭的组成成员，最后是刑事判决的内容和适用刑法的条文。第二部分是犯罪认定的理由部分，也是判决书的主要部分。在这部分中，如德国的法官是严格按照构成要件该当性、违法性、有责性的顺序来撰写。先介绍被告人所实施的构成要件性事实，这部分主要包括案件发生的起因、经过、造成的后果以及构成要件性故意、过失，再运用法律规范来评价这些构成要件事实在刑法上的意义，即具备违法性以及应该适用的刑法条文和罪名，最后描述和论证被告人具备有责性。其中，构成要件性事实的描述和介绍是重点，要求法官要运用控方或者辩方提供的各种各样的证据来证明这些事实的存在。第三部分是量刑部分，法官从刑法分则中个罪的法定刑设置出发，结合刑法总则中有关量刑的准则、根据和步骤，考虑各种各样的量刑情节，通过处断刑的方式不断修改和变更法定刑，在最后一个处断刑的范围内选择适当的宣告刑。

辽宁省鞍山市人民政府


鞍山市人民政府令第167号


　　《鞍山市污染源自动监控管理办法》业经2010年8月9日鞍山市十四届人民政府第65次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　 代市长　王阳
　　 二○一○年十月二十五日


鞍山市污染源自动监控管理办法

　　第一条　为促进节能减排，预防和及时处理污染事故，提高环境管理科学化水平，依据《中华人民共和国环境保护法》、《鞍山市环境保护条例》、国家环境保护部《污染源自动监控设施运行管理办法》等法律、法规和规章，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　鞍山市市区内污染源自动监控系统的建设、运行维护和监督管理，适用本办法。
　　第三条　本办法所称污染源自动监控系统，由污染源自动监控设备和污染源监控中心组成。
　　污染源自动监控设备是指在污染源现场安装的用于监控、监测污染物排放的仪器、流量（速）计、污染治理设施运行记录仪和数据采集传输仪等仪器、仪表。
　　污染源监控中心是指环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）通过通信传输线路与污染源自动监控设备连接，用于对污染源实施自动监控的计算机软件和设备等。
　　第四条　市环保部门负责污染源自动监控系统建设和运行的监督管理工作。
　　第五条　污染源监控中心的建设和运行经费、污染源自动监控设备的运行经费，由市财政部门纳入年度财政预算，予以统一安排。
　　污染源自动监控设备建设经费，由排污单位承担，市财政部门可以给予补助。
　　污染源自动监控设备运行所需的水、电、供暖费用，由排污单位承担。
　　第六条　污染源自动监控系统经过环保部门验收和数据有效性审核的，其数据可以作为排污申报核定、排污许可证发放、总量控制、环境统计、排污费征收和现场环境执法等环境监督管理的依据，并按照有关规定向社会公开。
　　第七条　任何单位和个人都有保护污染源自动监控系统的义务，并有权对闲置、拆除、破坏以及擅自改动污染源自动监控系统参数和数据等不正常使用污染源自动监控系统的行为进行举报。
　　第八条　排污单位选用的污染源自动监控设备应当符合国家环境保护部规定的标准和技术规范。
　　环保部门应当编制生产符合前款规定的污染源自动监控设备的企业名录。
　　第九条　符合下列条件之一的排污单位，必须按照环保部门的规定，在符合监测要求的规范化排污口上安装污染源自动监控设备及其配套设施，并与环保部门污染源监控中心联网：
　　（一）列入国家、省、市环境保护重点监控企业名单的；
　　（二）新建、改建、扩建建设项目环境影响评价文件提出安装要求的；
　　（三）其他为实施区域（流域）污染控制需要安装自动监控设备的。
　　第十条　新建、改建、扩建建设项目的污染源自动监控设备及其配套设备，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用；符合安装条件的排污单位必须在环保部门规定的期限内安装污染源自动监控设备及其配套设施。
　　第十一条　环保部门负责污染源监控中心的运行维护和监督管理。
　　污染源自动监控设备的运行单位（以下简称运行单位）负责污染源自动监控设备的运行维护和管理。运行单位由市人民政府从具有资质的单位中产生。
　　第十二条　运行单位应当取得国家环境保护部核发的《环境污染治理设施运营资质证书》。从事污染源自动监控设备操作和管理的人员，应当经过培训，并取得相应资格。
　　第十三条　运行单位应当保证污染源自动监控设备正常运行，并由专业维护人员对污染源自动监控设备进行维护，保证污染源自动监控设备的数据准确性。
　　运行单位应当按照国家或者地方相关法律、法规和规范要求，建立健全管理制度，定期校准维护并保存记录，储备日常运行、维护所需的各种耗材、备用整机或者关键部件，每半年向环保部门报送设备运行状况报告。
　　第十四条　污染源自动监控设备确需停运、拆除、部件更换、重新运行的，排污单位和运行单位应当事先报环保部门批准。环保部门应当自接到报告之日起3个工作日内予以答复；逾期不答复的，视为同意。
　　第十五条　污染源自动监控设备非正常运行或者停运时，运行单位应当在24小时内报告环保部门，并应当在48小时内恢复正常运行；逾期未恢复运行的，运行单位应当向环保部门书面报告停运原因和设备情况。
　　第十六条　污染源自动监控设备非正常运行或者停运期间，运行单位应当采取人工采样监测的方式报送数据。
　　第十七条　环保部门有权对污染源自动监控设备的运行情况进行监督检查，并组织有资质的环境监测机构，每季度对污染源自动监控设备进行一次比对监测，审核自动监控数据的有效性。被检查单位必须如实反映情况，提供必要的资料。
　　第十八条　排污单位有权对运行单位进行监督，提出改进服务的建议，举报运行单位的环境违法行为。
　　排污单位不得干扰、阻碍运行单位的正常工作或者污染源自动监控设备的正常运行。
　　第十九条　违反本办法规定，符合安装条件的排污单位未在规定的期限内安装污染源自动监控设备及其配套设施或者未按照规定与环保部门污染源监控中心联网的，由环保部门责令限期改正；逾期不改的，处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第二十条　违反本办法规定，运行单位提供虚假数据，不按照国家或者地方相关法律、法规和规范要求，建立健全管理制度，定期校准维护并保存记录的，由环保部门给予警告或者处3万元以下的罚款；情节严重的，取消其在本市市区内运行单位资格。
　　第二十一条　违反本办法规定，国家、省、市有关法律、法规和规章已有规定的，由环保等部门依照相关规定予以处罚。
　　第二十二条　环境保护监督管理人员在执行监督检查的过程中，有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　第二十三条　海城市、台安县、岫岩满族自治县污染源自动监控系统的建设、运行维护和监督管理参照本办法执行。
　　第二十四条　本办法自公布之日起施行。